A.現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場測試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場測試和現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
D.年終被評價行各項經(jīng)營指標(biāo)
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A.把評價點定性評級為“較強”
B.設(shè)置為相應(yīng)評價環(huán)節(jié)否決點
C.把該評價環(huán)節(jié)作缺項處理
D.按一般問題處理
A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會
A.擴大
B.縮小
C.停止
D.細化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
A.非現(xiàn)場測試
B.現(xiàn)場測試
C.非現(xiàn)場測試與現(xiàn)場測試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。