A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內(nèi)查外調(diào)
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你可能感興趣的試題
A.項(xiàng)目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.調(diào)整檢查重點(diǎn)
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查
A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個(gè)等級(jí)
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計(jì)
C.工作底稿是檢查人員對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對(duì)違規(guī)行為不會(huì)造成資金風(fēng)險(xiǎn)或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團(tuán)隊(duì)
B.檢查立項(xiàng)
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗(yàn)證
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。