A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項存在利害關系，但可能不妨礙檢查結果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應分工明確、結構合理，檢查人員應具備相應的專業(yè)勝任能力
D.項目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務經(jīng)營特點和業(yè)務量
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A.各級行內控合規(guī)部門通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，及時提示項目主辦部門開展檢查
B.對臨時增加的項目，要檢查該項目實施前是否按規(guī)定流程審批，是否報內控合規(guī)部門備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對年度檢查計劃中已安排未開展的檢查項目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計劃基本不再安排
D.內控合規(guī)部門督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程
A.內控評價
B.質量管理體系
C.CAS
D.ICCS
A.檢查項目評價
B.內控評價
C.檢查手冊引領
D.基礎管理提升
A.《中國農業(yè)銀行檢查管理辦法》
B.《中國農業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》
C.《中國農業(yè)銀行違反規(guī)章制度處理辦法》
D.《中國農業(yè)銀行移位檢查管理辦法》
A.應抓好計劃編制工作、加大項目整合力度、推動統(tǒng)籌動態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內控合規(guī)部門的事情，各職能部門無需參與
C.通過統(tǒng)籌檢查項目，避免重復低效檢查，增強檢查針對性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質量和水平
D.統(tǒng)籌推動全行檢查監(jiān)督工作是農業(yè)銀行內控合規(guī)部門的一項重要職能
最新試題
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。