A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據(jù)
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A.對調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件等資料進行暫時封存
B.檢查組認為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準則及上級行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報告其上級行
C.對拒絕或不配合檢查、打擊報復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級行反映，并要求其及時采取必要措施予以制止和處理
D.對發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項，為防止當事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請示派出行同意，可要求被查行對相關(guān)當事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負責(zé)人）
B.問題責(zé)任人
C.問題所在部門負責(zé)人
D.問題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
A.交流溝通機制
B.信息溝通機制
C.舉報核查機制
D.督導(dǎo)工作機制
A.檢查組人員的組成可采用異地交叉方式
B.檢查人員與被查單位或檢查事項存在利害關(guān)系，但可能不妨礙檢查結(jié)果客觀公正的，可以不用回避
C.檢查組應(yīng)分工明確、結(jié)構(gòu)合理，檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力
D.項目主辦部門根據(jù)檢查業(yè)務(wù)的重要程度和難易程度、被查單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營特點和業(yè)務(wù)量
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，及時提示項目主辦部門開展檢查
B.對臨時增加的項目，要檢查該項目實施前是否按規(guī)定流程審批，是否報內(nèi)控合規(guī)部門備案，是否已將檢查資料錄入ICCS
C.對年度檢查計劃中已安排未開展的檢查項目，要查明原因并備案，在以后年度的檢查計劃基本不再安排
D.內(nèi)控合規(guī)部門督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。