A.離任審計的期間范圍為被審計高管人員任職的起止時間
B.對在本崗位任職時間超過三年的被審計高管人員，審計機構(gòu)可以風險為導向確定審計重點年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對任現(xiàn)職不滿一年的被審計高管人員，審計機構(gòu)可以就其任前一職務的職責履行情況進行延伸審計
D.二級支行（含）以上行長任現(xiàn)職滿三年應當進行一次任期經(jīng)濟責任審計
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A.一級分行及以下機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應成立項目風險評審組，主要負責在項目實施后對被審計對象相關(guān)信息進行風險評估
B.評審組組長必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導擔任
C.一級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應不少于5人
D.二級分行項目風險評審組每次參加評審的成員應不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導、業(yè)務主管部門配合
B.業(yè)務主管部門主導、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務主管部門共同主導
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務主管部門主導
A.責任認定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
A.時間范圍
B.人員范圍
C.機構(gòu)范圍
D.業(yè)務范圍
A.原職務
B.現(xiàn)任職務
C.原職務和現(xiàn)職務
D.原職務或現(xiàn)職務
最新試題
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務實際運行狀況的過程。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。