A.客戶洗錢風(fēng)險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險評估及等級分類中運用權(quán)重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風(fēng)險要素的重要參考子項
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險等級采取三級分類法
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A.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細(xì)則(試行)》
A.金融機構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險
B.金融機構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險
C.金融機構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險
D.金融機構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險
A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的洗錢風(fēng)險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識別的恐怖融資風(fēng)險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險管理部門督辦
C.誰監(jiān)督,誰督辦
D.誰監(jiān)督,上級行督辦
A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門
最新試題
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責(zé)任書,并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。