在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。