A.由企業(yè)董事會(huì)、管理層和全體員工共同實(shí)施
B.貫穿整個(gè)企業(yè)經(jīng)營過程
C.旨在識(shí)別并管理風(fēng)險(xiǎn)
D.為企業(yè)實(shí)現(xiàn)基本目標(biāo)提供合理保證
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A.指標(biāo)看板
B.首頁儀表盤
C.合規(guī)地圖
D.統(tǒng)計(jì)分析
A.儀表盤
B.折線圖
C.合規(guī)地圖
D.餅狀圖
A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
C.支行及以上內(nèi)控合規(guī)管理員
D.二級(jí)分行及以上內(nèi)控合規(guī)管理員
A.業(yè)務(wù)歸屬分配
B.機(jī)構(gòu)映射
C.機(jī)構(gòu)管理
D.業(yè)務(wù)分類管理
A.關(guān)聯(lián)交易審核員
B.關(guān)聯(lián)方審核員
C.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
D.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
A.人力資源部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.辦公室
A.分行依據(jù)維護(hù)
B.違規(guī)點(diǎn)維護(hù)
C.違規(guī)點(diǎn)識(shí)別
D.違規(guī)點(diǎn)識(shí)別審核
A.15
B.16
C.17
D.18
A.重大、關(guān)注、一般
B.重大、關(guān)注、輕微
C.重大、較大、關(guān)注、一般、輕微
D.嚴(yán)重、一般、輕微
A.評(píng)價(jià)分析
B.計(jì)分查詢
C.匯總計(jì)分
D.計(jì)分確認(rèn)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。