A.商業(yè)銀行績效考評應(yīng)堅持“合規(guī)引領(lǐng)原則”
B.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險管理類指標(biāo)的考核權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
C.董事會應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會
D.銀行應(yīng)設(shè)立一名總監(jiān)或指定一名高級管理人員負(fù)責(zé)本機構(gòu)合規(guī)及案防工作
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A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
A.法律制裁
B.重大財務(wù)損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴(yán)重聲譽風(fēng)險
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓(xùn)
D.當(dāng)年審計過的業(yè)務(wù)和機構(gòu)
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。