A.董事會對全行經營活動的合規(guī)性負最終責任
B.各條線負責人對本條線的經營活動的合規(guī)性負首要責任
C.各分支機構負責人對本機構的經營活動的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)負責人和合規(guī)部門對全行經營活動的合規(guī)性負首要責任
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A.合規(guī)管理的內涵
B.農行合規(guī)管理的組織框架
C.農行合規(guī)管理的程序與內容
D.合規(guī)管理工作的職責與分工
A.股東
B.內部員工
C.監(jiān)管者
D.儲戶
A.合規(guī)管理是風險管理的核心
B.合規(guī)管理是銀行內部最具基礎性的一項管理活動
C.合規(guī)管理是全面風險管理的重要組成部分
D.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經營管理的全過程
A.這個原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員要避免可能出現(xiàn)的利益沖突
D.合規(guī)部門提供的主要是咨詢、建議與監(jiān)督服務，無業(yè)務經營決策權
A.是保障依法合規(guī)經營的重要原則
B.這一原則體現(xiàn)的是行為管理理念
C.管理者率先垂范對做好合規(guī)管理，保障商業(yè)銀行依法合規(guī)經營至關重要
D.這一原則體現(xiàn)了“其身正，不令而行”的道理
A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責，各負其責
C.各業(yè)務條線負責人對本條線經營活動的合規(guī)性承擔首要責任
D.各分支機構負責人對本機構經營活動的合規(guī)性承擔首要責任
A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準則
D.所有的規(guī)則都具有法律強制性
A.商業(yè)銀行績效考評應堅持“合規(guī)引領原則”
B.合規(guī)經營類指標和風險管理類指標的考核權重應明顯高于其他類指標
C.董事會應當下設合規(guī)委員會或承擔合規(guī)管理職責的專門委員會
D.銀行應設立一名總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會發(fā)布的《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》對國際銀行業(yè)具有強制性作用，必須實施
B.巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項原則性要求
C.中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》明確了我國銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實踐促進了合規(guī)管理的發(fā)展
A.金融創(chuàng)新
B.經濟全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。