A.撰寫(xiě)自我評(píng)價(jià)報(bào)告
B.填寫(xiě)測(cè)試模板
C.進(jìn)行等級(jí)申報(bào)
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評(píng)價(jià)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.評(píng)價(jià)辦法為核心
B.多層次測(cè)試模板為支撐
C.等級(jí)細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補(bǔ)充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報(bào)送、應(yīng)用與存儲(chǔ)規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評(píng)價(jià)到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報(bào)告、發(fā)布經(jīng)過(guò)審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時(shí)更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強(qiáng)對(duì)重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對(duì)不同層次的員工進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)
C.調(diào)查問(wèn)卷應(yīng)盡量縮小對(duì)象范圍，避免帶來(lái)不利影響
D.調(diào)查問(wèn)卷應(yīng)盡可能擴(kuò)大對(duì)象范圍
A.將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾，不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹(shù)立企業(yè)誠(chéng)信、透明、負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象
C.有利于增強(qiáng)投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認(rèn)可度
D.對(duì)企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)帶來(lái)不利影響
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。