A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計評價
C.編制審計結(jié)論書
D.審計結(jié)果報送
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A.下發(fā)整改意見書
B.移交重大違法違規(guī)問題
C.后續(xù)審計
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計公示
B.審計取證
C.編制審計日記和審計底稿
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計立項(xiàng)
B.制定審計方案
C.成立審計組
D.召開審計座談會
A.審前準(zhǔn)備
B.現(xiàn)場實(shí)施
C.審計報告
D.整改處理
A.經(jīng)營戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項(xiàng)
A.客觀公正原則
B.獨(dú)立審計原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問題
B.發(fā)現(xiàn)問題未及時采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責(zé)任事故
A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
A.檢查
B.核查
C.驗(yàn)證
D.測試
A.持續(xù)改進(jìn)
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
最新試題
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項(xiàng)報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。