多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.客戶身份有誤,形成冒領(lǐng)
B.擅自查詢應(yīng)解匯款登記簿,形成信息外泄
C.退錯(cuò)原發(fā)報(bào)行、原收款人或人為轉(zhuǎn)發(fā)
D.日后形成糾紛


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1.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司協(xié)議存款風(fēng)險(xiǎn)控制措施()。

A.協(xié)議存款僅限于保險(xiǎn)公司中的中資保險(xiǎn)公司法人
B.協(xié)議存款期:最短為5年6個(gè)月,長(zhǎng)不超過(guò)10年
C.協(xié)議的起存金額為人民幣3000萬(wàn)元,存款必須一次性存入,一次性支取
D.存款單位不得以現(xiàn)金方式存入?yún)f(xié)議存款
E.協(xié)議存款憑證必須按空白重要憑證管理

2.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司協(xié)議存款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)()。

A.辦理協(xié)議存款對(duì)象的資格
B.無(wú)協(xié)議存款通知
C.未按要求審核憑證
D.無(wú)協(xié)議存款協(xié)議

3.多項(xiàng)選擇題單位通知存款支取風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.未審查支取憑證
B.未查詢證實(shí)書本金及利息
C.對(duì)部分提前支取未按金額限制支取
D.未審查支取憑證、未審查資金流向

4.多項(xiàng)選擇題單位定期存款銷戶業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有()。

A.未查詢定期明細(xì)
B.未經(jīng)主管審批
C.未登記《開銷戶登記簿》
D.未經(jīng)授權(quán)

5.多項(xiàng)選擇題票據(jù)交換必須堅(jiān)持()。

A.約時(shí)進(jìn)賬
B.先貸后借
C.收妥抵用
D.銀行不予墊款

最新試題

存款人日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取,應(yīng)通過(guò)專用存款賬戶辦理。

題型:判斷題

對(duì)公現(xiàn)金業(yè)務(wù)當(dāng)日錯(cuò)賬使用反交易方式處理。

題型:判斷題

“99999錢箱”應(yīng)設(shè)管庫(kù)柜員,且不可兼職。

題型:判斷題

在補(bǔ)錄可疑報(bào)告過(guò)程中當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶信息不全時(shí),可將報(bào)告設(shè)為“無(wú)效”。

題型:判斷題

大額交易報(bào)告以反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)為主進(jìn)行采集,可疑交易報(bào)告實(shí)行系統(tǒng)批量采集與人工判斷發(fā)現(xiàn)相結(jié)合的方式。

題型:判斷題

柜員領(lǐng)繳空白重要憑證應(yīng)做到逐份清點(diǎn)、當(dāng)天發(fā)放、當(dāng)天領(lǐng)用、當(dāng)天上繳、當(dāng)天收回。

題型:判斷題

柜員請(qǐng)領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制,雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記,并簽章辦理交接手續(xù)即可。

題型:判斷題

支行業(yè)務(wù)庫(kù)管庫(kù)員可由支行營(yíng)業(yè)室柜員兼任,但不可由現(xiàn)金柜員兼任。

題型:判斷題

商業(yè)承兌匯票可以由付款人簽發(fā)并承兌,也可以由收款簽發(fā)并承兌。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題