A.對發(fā)現的案件苗頭、違法違規(guī)事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞
B.發(fā)生案件后，未進行有效整改，不采取積極措施挽回影響和損失，或者隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理
C.嚴重失職，管理不力，致使內部控制制度和風險管理制度存在嚴重缺陷導致案件發(fā)生
D.因違反決策程序造成重大決策失誤，導致公司資產發(fā)生損失
E.未按規(guī)定進行業(yè)務檢查，導致案件隱患未被及時發(fā)現，或者因對檢查發(fā)現的問題不及時進行有效整改，導致重大案件發(fā)生
F.案件引發(fā)系統性風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重
G.因參與內幕交易或者違規(guī)關聯交易，導致公司資產發(fā)生損失

A.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務管理、加強內審（稽核）檢查及采取得當措施自查發(fā)現、主動揭露和暴露案件的
B.案發(fā)前發(fā)現內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的
C.案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據挽回損失程度相應減輕有關人員責任
D.在受到脅迫情況下行為失當，事后積極補救的
E.有重大立功表現和其他可從輕處理情節(jié)的

A.在業(yè)務流程中，關聯崗位員工發(fā)現異常情況或案件線索，經反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件。
B.在業(yè)務流程中，通過流程監(jiān)督機制或IT系統預警功能發(fā)現異常情況或案件線索，經向相關部門負責人或機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
C.業(yè)務流程或工作部門的負責人，在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強制休假等措施發(fā)現異常情況或案件線索，經向機構負責人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
D.在機構組織的檢查或在機構內審（稽核）監(jiān)察部門檢查中發(fā)現異常情況或案件線索，經機構采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
E.在上級機構組織的檢查或在上級機構內審（稽核）監(jiān)察部門檢查中發(fā)現異常情況或案件線索，責成或會同該機構采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
F.保險機構按照保監(jiān)會或其派出機構的部署，在組織開展全面自查或專項自查中發(fā)現異常情況或案件線索，經該機構采取后續(xù)措施發(fā)現的案件
G.作案嫌疑人迫于內部監(jiān)督檢查、信訪舉報核查、崗位輪換、強制休假等措施的壓力，在作案行為未暴露前，主動向機構坦白交代發(fā)現的案件

A.發(fā)生單個案件，涉案金額1000萬元以上5000萬元以下
B.發(fā)生單個案件，造成損失100萬元以上200萬元以下
C.一年內發(fā)生兩起涉案金額500萬元以上1000萬元以下案件
D.一年內發(fā)生兩起損失金額50萬元以上100萬元以下案件
E.一年內發(fā)生案件累計涉案金額5000萬元以上1億元以下
F.一年內發(fā)生案件累計損失金額200萬元以上500萬元以下

A.總公司本*部發(fā)生單個案件，涉案金額1000萬元以上
B.總公司本*部發(fā)生單個案件，造成損失100萬元以上
C.系統內發(fā)生單個案件，涉案金額1億元以上
D.系統內發(fā)生單個案件，造成損失1000萬元以上
E.一年內三家以上直管機構高級管理人員因違法違規(guī)行為被撤銷任職資格或者禁入保險業(yè)
F.一年內三家以上直管機構因違法違規(guī)行為被責令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務許可證