多項選擇題有下列哪些情形()之一的,可以從輕追究相關(guān)人員責(zé)任。

A.通過加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)內(nèi)審(稽核)檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的
B.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求,或曾主動反映、舉報案件線索的
C.案發(fā)后及時主動追繳資金和積極賠償損失的,根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任
D.在受到脅迫情況下行為失當(dāng),事后積極補(bǔ)救的
E.有重大立功表現(xiàn)和其他可從輕處理情節(jié)的


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1.多項選擇題保險機(jī)構(gòu)通過以下哪些情形()自查發(fā)現(xiàn)的案件,若屬于自然人作案,在管理責(zé)任追究上可以從輕處理。

A.在業(yè)務(wù)流程中,關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中,通過流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.在機(jī)構(gòu)組織的檢查或在機(jī)構(gòu)內(nèi)審(稽核)監(jiān)察部門檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
E.在上級機(jī)構(gòu)組織的檢查或在上級機(jī)構(gòu)內(nèi)審(稽核)監(jiān)察部門檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,責(zé)成或會同該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
F.保險機(jī)構(gòu)按照保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的部署,在組織開展全面自查或?qū)m椬圆橹邪l(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
G.作案嫌疑人迫于內(nèi)部監(jiān)督檢查、信訪舉報核查、崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施的壓力,在作案行為未暴露前,主動向機(jī)構(gòu)坦白交代發(fā)現(xiàn)的案件

2.多項選擇題轄內(nèi)有下列哪些情形()之一的,給予分公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人撤職以上處分、分管負(fù)責(zé)人降級(職)以上處分、主要負(fù)責(zé)人記大過以上處分。

A.發(fā)生單個案件,涉案金額1000萬元以上5000萬元以下
B.發(fā)生單個案件,造成損失100萬元以上200萬元以下
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額500萬元以上1000萬元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額50萬元以上100萬元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生案件累計涉案金額5000萬元以上1億元以下
F.一年內(nèi)發(fā)生案件累計損失金額200萬元以上500萬元以下

3.多項選擇題有下列哪些情形()之一的,給予總公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人撤職以上處分、分管負(fù)責(zé)人降級(職)以上處分、主要負(fù)責(zé)人記大過以上處分。

A.總公司本*部發(fā)生單個案件,涉案金額1000萬元以上
B.總公司本*部發(fā)生單個案件,造成損失100萬元以上
C.系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生單個案件,涉案金額1億元以上
D.系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生單個案件,造成損失1000萬元以上
E.一年內(nèi)三家以上直管機(jī)構(gòu)高級管理人員因違法違規(guī)行為被撤銷任職資格或者禁入保險業(yè)
F.一年內(nèi)三家以上直管機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證

4.多項選擇題有下列情形()之一的,給予保險集團(tuán)(控股)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人降級(職)以上處分、分管負(fù)責(zé)人記過以上處分、主要負(fù)責(zé)人警告以上處分。

A.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個案件,涉案金額300萬元以上1000萬元以下
B.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個案件,涉案金額200萬元以上1000萬元以下
C.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個案件,造成損失50萬元以上100萬元以下
D.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個案件,造成損失30萬元以上80萬元以下

5.多項選擇題有下列哪些情形()之一的,給予分公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人降級(職)以上處分、分管負(fù)責(zé)人記大過以上處分、主要負(fù)責(zé)人記過以上處分。

A.分公司本*部發(fā)生單個案件,涉案金額100萬元以上1000萬元以下
B.分公司本*部發(fā)生單個案件,造成損失10萬元以上100萬元以下
C.分公司本*部一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額50萬元以上100萬元以下案件
D.分公司本*部一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額5萬元以上10萬元以下案件
E.一年內(nèi)轄內(nèi)有兩家以上直管機(jī)構(gòu)高級管理人員因違法違規(guī)行為被撤銷任職資格或者禁入保險業(yè)
F.一年內(nèi)轄內(nèi)有兩家以上直管機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證

最新試題

保險機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究方式包括:()、()和()。

題型:多項選擇題

案件責(zé)任追究決定應(yīng)當(dāng)制作書面決定,說明被問責(zé)行為事實(shí)和處理依據(jù),并送達(dá)當(dāng)事人。

題型:判斷題

間接責(zé)任人,指在職責(zé)范圍內(nèi),不履行或不正確履行職責(zé),未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對案件造成的風(fēng)險或者不良后果起間接作用的保險機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,包括經(jīng)營管理責(zé)任人和其他間接責(zé)任人。

題型:判斷題

保險機(jī)構(gòu)通過以下哪些情形()自查發(fā)現(xiàn)的案件,若屬于自然人作案,在管理責(zé)任追究上可以從輕處理。

題型:多項選擇題

支公司轄內(nèi)有下列哪些情形()之一的,給予該支公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人降級(職)以上處分、分管負(fù)責(zé)人記大過以上處分、主要負(fù)責(zé)人記過以上處分。

題型:多項選擇題

保險機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循()的原則,根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險損失、社會影響程度等情況,在核實(shí)相關(guān)人員責(zé)任的基礎(chǔ)上予以追究。

題型:多項選擇題

相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)調(diào)離原工作崗位的,由發(fā)案保險機(jī)構(gòu)追究其案件責(zé)任,并將處理決定通知其現(xiàn)工作的單位;對不能通知的,不再做出處理決定。

題型:判斷題

轄內(nèi)有下列哪些情形()之一的,給予分公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人撤職以上處分、分管負(fù)責(zé)人降級(職)以上處分、主要負(fù)責(zé)人記大過以上處分。

題型:多項選擇題

相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)調(diào)離原工作崗位的,由發(fā)案保險機(jī)構(gòu)追究其案件責(zé)任,并將處理決定通知其現(xiàn)工作的單位;對不能通知的,由作出處理決定的保險機(jī)構(gòu)將處理決定予以公告。

題型:判斷題

保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度,建立健全風(fēng)險管理體系,提高案件防范能力。

題型:判斷題