判斷題保險公司、保險資產(chǎn)管理公司應當依法保存客戶身份資料和交易記錄,確保能重現(xiàn)該項交易,以提供監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。

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1.多項選擇題設立保險公司,主要股東必須具備的條件有()。

A.最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄
B.最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄
C.凈資產(chǎn)不低于人民幣一億元
D.凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

3.多項選擇題保險從業(yè)人員流動應遵循以下()基本原則。

A.依法合規(guī)
B.規(guī)范有序
C.高薪引進
D.雙方自愿

5.多項選擇題下列關于國際上金融企業(yè)治理模式的表述正確的有()。

A.基于各國不同的政治經(jīng)濟體制和歷史文化傳統(tǒng),目前形成美、英治理結(jié)構(gòu)模式和德、日治理結(jié)構(gòu)模式
B.美、英治理結(jié)構(gòu)模式公司只設股東會和董事會,一般不設監(jiān)事會
C.德、日治理結(jié)構(gòu)模式,主要特點是股權(quán)多集中于金融機構(gòu),屬債權(quán)主導型治理模式式,有效的治理結(jié)構(gòu)是與自身股權(quán)結(jié)構(gòu)特性相適應
D.各國不同的治理模式表明,公司治理結(jié)構(gòu)無固定模式