《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。

個(gè)人客戶新開(kāi)存折戶時(shí)，銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)，主動(dòng)為其加辦銀行卡。

個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場(chǎng)，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。

客戶銷戶時(shí)，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開(kāi)戶銀行登記注銷，不得短缺。開(kāi)戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級(jí)，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

銷戶后，開(kāi)戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。