A.三會(huì)一課
B.三會(huì)一層
C.三會(huì)
D.三會(huì)兩制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款
B.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款
C.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得五倍以上十倍以下的罰款
D.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)人民銀行
D.財(cái)政部
A.5;15
B.10;15
C.5;10
D.10;20
A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢,并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的,視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
A.30
B.50
C.60
D.100
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。