單項選擇題下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期問的說法,錯誤的是()。

A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度


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1.單項選擇題關(guān)于個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備條件的說法,錯誤的是()。

A.最近3年擔(dān)任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

2.單項選擇題以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是()。

A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券

5.單項選擇題以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有()

A.上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年
D.上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

最新試題

以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

題型:單項選擇題

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

題型:單項選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

題型:單項選擇題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測凈利潤5000萬元,實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元

題型:單項選擇題

以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況

題型:單項選擇題

保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關(guān)注Ⅳ責(zé)令公開說明Ⅴ認(rèn)定不適當(dāng)人選

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人

題型:單項選擇題

關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

題型:單項選擇題

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

題型:單項選擇題