根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。
Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下事項(xiàng)中,需要聘請保薦機(jī)構(gòu)保薦的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者隱瞞重要問題
B.因保薦業(yè)務(wù)受到證券交易所的公開譴責(zé)
C.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
A.中國證監(jiān)會(huì);證券交易所
B.證券交易所;中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所;國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會(huì);國務(wù)院
A.上市公司收購,從收購?fù)瓿芍掌?2個(gè)月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年
D.上海證券交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)問已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)
A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
A.最近3年擔(dān)任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券
最新試題
個(gè)人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)會(huì)議Ⅱ出席發(fā)行人董事會(huì)Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程,保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管
保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
關(guān)于持續(xù)督導(dǎo),下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu),則乙證券公司對A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請丁證券公司作為其保薦機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo),則丁證券公司對B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任ⅣⅡ項(xiàng)所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個(gè)人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交材料Ⅳ個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會(huì)自撤銷其保薦資格之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
以下事項(xiàng)中,需要聘請保薦機(jī)構(gòu)保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品