在股票公開發(fā)行審核過程中,關(guān)于發(fā)審委會議的說法正確的有()。
Ⅰ參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為9名
Ⅱ表決投票時同意票數(shù)達到總數(shù)的4票為通過
Ⅲ若發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票,同意票數(shù)達到5票的,可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決
Ⅳ發(fā)審委會議表決采取記名投票方式
Ⅴ發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
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發(fā)審委委員有下列()情形的,中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘。
Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的
Ⅱ未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的
Ⅲ有無故不出席發(fā)審委會議的
Ⅳ本人提出辭職申請的
Ⅴ經(jīng)中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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保薦人保薦股票上市(股票恢復上市除外)時,應(yīng)當向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財務(wù)報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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以下關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上交所上市應(yīng)當符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
Ⅳ公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開發(fā)行的股份超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬元
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B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》,下列說法正確的有()。
Ⅰ已過發(fā)審會的企業(yè)更換保薦機構(gòu)的,需要重新履行申報程序
Ⅱ?qū)徍诉^程中,簽字會計師被行政處罰導致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關(guān)行政處罰實施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過發(fā)審會后更換律師的,均須重新上會
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個人需出具承諾,對其原簽署的相關(guān)文件的真實、準確、完整承擔相應(yīng)的法律責任
Ⅴ保薦機構(gòu)被行政處罰的,保薦機構(gòu)應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進行復核并出具復核意見
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根據(jù)《關(guān)于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過發(fā)審會后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊會計師出具了保留意見的審計報告
Ⅲ申請更換律師
Ⅳ董事長發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請增發(fā)的上市公司申報時前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,同時公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審查的情形有()。
Ⅰ發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新
Ⅱ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾
Ⅲ保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動,尚未解除
Ⅳ負責本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
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發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,下列情形中將導致發(fā)行人被中止審查的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機構(gòu)未在規(guī)定的期限內(nèi)提交反饋意見回復
Ⅱ發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機關(guān)調(diào)查,尚未結(jié)案
Ⅲ負責本次發(fā)行的保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所發(fā)生變更
Ⅳ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾,或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異
Ⅴ發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新
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下列關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制
Ⅲ中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時,原則上仍由原發(fā)審委委員審核
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最新試題
掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年
某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時應(yīng)該說明與所任職單位是否存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預案披露前24個月內(nèi)發(fā)行對象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計劃
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的,上市公司應(yīng)當在召開董事會的當日與相應(yīng)發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應(yīng)當一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬,2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬,以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元,報告期實收資本4000萬元,凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰,不屬于情節(jié)嚴重情形,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對象為控股股東,該上市公司擬自行銷售,則無需聘請保薦機構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元,且發(fā)行對象均為原前10名股東的,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會,則2014年度股東大會關(guān)于授權(quán)董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當日可以賣出,但做市商當日從其他做市商處買入的股票,買入當日不得賣出Ⅲ做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票