保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關(guān)保薦代表人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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以下關(guān)于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上交所上市應(yīng)當(dāng)符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅲ公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
Ⅳ公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司本次公開發(fā)行的股份超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
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B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ已過(guò)發(fā)審會(huì)的企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的,需要重新履行申報(bào)程序
Ⅱ?qū)徍诉^(guò)程中,簽字會(huì)計(jì)師被行政處罰導(dǎo)致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關(guān)行政處罰實(shí)施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過(guò)發(fā)審會(huì)后更換律師的,均須重新上會(huì)
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個(gè)人需出具承諾,對(duì)其原簽署的相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)被行政處罰的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
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根據(jù)《關(guān)于已通過(guò)發(fā)審會(huì)擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過(guò)發(fā)審會(huì)后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財(cái)產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ申請(qǐng)更換律師
Ⅳ董事長(zhǎng)發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)的上市公司申報(bào)時(shí)前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,同時(shí)公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
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發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后,需要中止審查的情形有()。
Ⅰ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期3個(gè)月未更新
Ⅱ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng),尚未解除
Ⅳ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后,下列情形中將導(dǎo)致發(fā)行人被中止審查的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)未在規(guī)定的期限內(nèi)提交反饋意見回復(fù)
Ⅱ發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查,尚未結(jié)案
Ⅲ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所發(fā)生變更
Ⅳ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的信息存在自相矛盾,或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異
Ⅴ發(fā)行人申請(qǐng)文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過(guò)有效期且逾期3個(gè)月未更新
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過(guò)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的限制
Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請(qǐng)?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí),原則上仍由原發(fā)審委委員審核
A.Ⅰ、Ⅲ
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首次公開發(fā)行股票上市保薦書中的必備內(nèi)容有()。
Ⅰ發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排
Ⅳ保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)
Ⅴ由保薦人的法定代表人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦代表人簽字,注冊(cè)日期并加蓋保薦人公章
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發(fā)行保薦書的必備條款有()。
Ⅰ本次證券發(fā)行的保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人、發(fā)行人情況及有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
Ⅲ本次證券發(fā)行的推薦意見
Ⅳ項(xiàng)目運(yùn)作流程
Ⅴ項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況
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最新試題
上市公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()事項(xiàng)作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對(duì)象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價(jià)格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,全部以競(jìng)價(jià)方式,發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元/股,發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元/股,則下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對(duì)象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元/股
以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬(wàn)股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告Ⅱ年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅲ應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)Ⅳ在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年5月最后一個(gè)交易周的首個(gè)轉(zhuǎn)讓日調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí),進(jìn)入創(chuàng)新層不滿6個(gè)月的掛牌公司不進(jìn)行層級(jí)調(diào)整Ⅱ基礎(chǔ)層的掛牌公司,符合創(chuàng)新層條件的,調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層;不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司,調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅳ層級(jí)調(diào)整期間,掛牌公司因被證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施,不得調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計(jì)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上的,自該情形認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層
下列投資者中可以參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ甲合伙公司,實(shí)繳出資總額為300萬(wàn)元人民幣Ⅲ乙公司,注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣,實(shí)繳注冊(cè)資本300萬(wàn)元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及乙公司《公司章程》,注冊(cè)資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí),股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬(wàn)元,銀行存款200萬(wàn)元
以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬(wàn),該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值400萬(wàn),其可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬(wàn),該公司可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司的股票
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過(guò)非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購(gòu)報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見證
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。