A.符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并依法完成發(fā)行
B.申請債券轉(zhuǎn)讓時仍符合債券發(fā)行條件
C.債券持有人符合證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定
D.債券持有人合計不得超過100人
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A.公眾投資者因繼承獲得僅限合格投資者參與認(rèn)購及交易的債券的，可另行買人
B.債券信用評級為AAA級的，合格投資者不得繼續(xù)買入
C.發(fā)行人發(fā)生債務(wù)違約，延遲支付本息的，公眾投資者不得繼續(xù)買入
D.公眾投資者名下的金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元
A.發(fā)行人只須按照募集說明書的約定及時披露相關(guān)公告即可
B.發(fā)行人必須聘請具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對債券募集資金使用情況開展不定期專項審計，并根據(jù)要求將專項審計報告向合格投資者披露
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定是否披露不定期報告
D.發(fā)行人委托資信評級機構(gòu)進行信用評級的，應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定披露定期報告
A.債券單筆現(xiàn)券轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額不低于500萬元
B.債券以100元面值為1張，申報價格最小變動單位為0.01元
C.債券轉(zhuǎn)讓申報的類型只有意向申報和定向申報
D.債券采用全價轉(zhuǎn)讓的方式，轉(zhuǎn)讓價格范圍為前收盤價的上下30％
A.深圳證券交易所在收到完備的債券上市申請文件后，應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)作出是否同意上市的決定
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券上市之后，通過深圳證券交易所網(wǎng)站和相關(guān)指定信息披露網(wǎng)站或媒體披露上市公告書等相關(guān)文件
C.債券發(fā)行人在提出上市申請至其債券上市交易前，未經(jīng)深圳證券交易所同意不得擅自披露與債券上市有關(guān)的信息
D.發(fā)行人可以在債券上市申請審核同意之前與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議
甲公司系乙公司的母公司，持有乙公司80％的股權(quán)，公司擬于2017年12月申請發(fā)行公司債券，相關(guān)指標(biāo)如表4-3-1所示，則甲公司最多可發(fā)行公司債（）億元。
A.3
B.5
C.10
D.12
E.20
A.10
B.7
C.5
D.3
E.20
A.發(fā)行人債券信用評級上調(diào)
B.發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰
C.發(fā)行人債券信用評級下調(diào)
D.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10％
E.發(fā)行人放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10％
A.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司
B.中國證券投資者保護基金
C.中國證券金融服務(wù)股份有限公司
D.監(jiān)管評級不低于AA的證券公司
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.5億元
最新試題
企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ復(fù)制公司財產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進行融資
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括（）。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達到5％以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務(wù)所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運營報告Ⅴ兩家資信評級機構(gòu)出具的信用評級報告
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有（）。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，以下說法正確的有（）。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的，企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的，交易商協(xié)會接受注冊，注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，會議結(jié)論為推遲接受注冊；其他情形下，會議結(jié)論為接受注冊
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（）。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
2015年7月，國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法正確的有（）。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè)，債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行，也可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?，?yīng)由有資質(zhì)的評級機構(gòu)進行債券信用評級，公開發(fā)行的項目收益?zhèn)€應(yīng)按有關(guān)要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?，可以由有資質(zhì)的承銷機構(gòu)承銷，也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷
依據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，下列說法正確的是（）。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序，債券募集資金占項目總投資比例放寬至70％（相關(guān)規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在資產(chǎn)負債率低于80％的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過50％的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項目產(chǎn)生的高成本債務(wù)Ⅴ允許綠色債券面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認(rèn)購的機構(gòu)投資者不超過200人，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣，且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。