關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，以下說法正確的有（）。
Ⅰ轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上同意
Ⅱ修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價或前1交易日的均價
Ⅲ可轉(zhuǎn)債決定向下修訂轉(zhuǎn)股價格的定價基準日是股東大會召開日
Ⅳ修正轉(zhuǎn)股價格由持有人決議，經(jīng)出席持有人大會的持有人所持可轉(zhuǎn)債份額的2／3以上通過
Ⅴ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因派息引起上市公司股份變動的，應(yīng)當同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的有（）。
Ⅰ自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅱ募集說明書可以約定回售條款，規(guī)定債券持有人可按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司
Ⅲ募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價或前1交易日的均價
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
以下關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的說法符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限約定為4年
Ⅱ自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書公告前20個交易日股票交易均價為5．7元，前1個交易日股票交易均價為5元，轉(zhuǎn)股價確定為5．6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，出現(xiàn)下列哪些事項時需要召開債券持有人會議？（）
Ⅰ擬變更募集說明書的約定
Ⅱ發(fā)行人信用評級上調(diào)
Ⅲ擔保物發(fā)生重大變化
Ⅳ發(fā)行人不能按期支付本息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
現(xiàn)行法律中對目前發(fā)行債券類性質(zhì)金融產(chǎn)品有明確最長期限的包括（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ短期融資券
Ⅲ公司債券
Ⅳ可交換公司債券
Ⅴ分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中，符合主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的有（）。
Ⅰ主板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年，最長為6年
Ⅱ最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司可以不提供擔保
Ⅲ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責任保證
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前1個交易日的均價
Ⅴ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行人可以根據(jù)實際情況與主承銷商協(xié)商確定進行信用評級或跟蹤評級
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列債券必須提供擔保的有（）。
Ⅰ甲上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為60億元，公開發(fā)行15億元的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ乙公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為80億元，公開發(fā)行10億元的可交換公司債券
Ⅲ丙上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為100億元，非公開發(fā)行50億元公司債券
Ⅳ丁公司主體評級為AA+，面向公眾投資者公開發(fā)行15億元公司債券
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為20億元。以下說法正確的有（）。
Ⅰ某擔保公司為甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔保，但擔保范圍只限于債券的本金
Ⅱ設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值不低于擔保金額
Ⅲ甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)按要求提供擔保
Ⅳ某擔保公司為甲公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行提供擔保，擔保方式為一般保證擔保
Ⅴ因最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)超過15億元，因此甲公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債可免于信用評級
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
以下情形中，不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有（）。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為6．05％，扣非后為5．48％
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查
Ⅲ公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
Ⅳ上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億元，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，擬于2014年3月發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，2011年、2012年、2013年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率如表4-3-3所示。則不考慮其他因素，以下可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的有（）。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
某主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，需要滿足的條件有（）。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％，扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤和扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
Ⅱ本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
Ⅲ最近3個會計年度實現(xiàn)的可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅳ最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅴ最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列（）重大變更的，管理人應(yīng)在完成變更后5個工作日內(nèi)，將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更
證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，應(yīng)當回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5％以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（）。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則，通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有（）。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保，且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券，且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50％Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30％，信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機構(gòu)可以是（）。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40％的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括（）。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》的要求，公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有（）。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的40％Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付債券1年的利息
企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
下列各項資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)