A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
Ⅱ申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬以其持有的上市公司股東發(fā)行可交換公司債券,以下說法正確的有()。
Ⅰ該上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度平均經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流量?jī)纛~可以支付債券1年利息
Ⅱ用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,或者限售期滿不影響可交換債轉(zhuǎn)換的股份
Ⅲ甲公司在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對(duì)上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ用于交換的上市公司股票在本次可交換公司債發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形
Ⅴ甲公司應(yīng)當(dāng)為股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司股東發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)符合的規(guī)定有()。
Ⅰ公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元
Ⅱ本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的60%
Ⅲ經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),債券信用級(jí)別良好
Ⅳ公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
Ⅴ本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)的下列情形中,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露的有()。
Ⅰ未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于2000萬元的
Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生吸收合并情形
Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行總量的10%的
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額5%的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別正確的有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券可以提供擔(dān)保,也可以不提供擔(dān)保;可交換公司債券必須以其預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅱ可交換公司債券交換的是公司已存在的股票,可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換的是公司新發(fā)行的股票
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券可以約定轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款,可交換公司債券不可以約定交換價(jià)格向下修正條款
Ⅳ可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東,可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款,以下說法正確的有()。
Ⅰ轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
Ⅱ修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)或前1交易日的均價(jià)
Ⅲ可轉(zhuǎn)債決定向下修訂轉(zhuǎn)股價(jià)格的定價(jià)基準(zhǔn)日是股東大會(huì)召開日
Ⅳ修正轉(zhuǎn)股價(jià)格由持有人決議,經(jīng)出席持有人大會(huì)的持有人所持可轉(zhuǎn)債份額的2/3以上通過
Ⅴ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因派息引起上市公司股份變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,以下說法正確的有()。
Ⅰ自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅱ募集說明書可以約定回售條款,規(guī)定債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司
Ⅲ募集說明書可以約定贖回條款,規(guī)定上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)或前1交易日的均價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
以下關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的說法符合規(guī)定的有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限約定為4年
Ⅱ自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書公告前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5.7元,前1個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5元,轉(zhuǎn)股價(jià)確定為5.6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請(qǐng)有()。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國(guó)家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請(qǐng)Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項(xiàng)級(jí)別在AA+以下的債券的發(fā)債申請(qǐng)Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請(qǐng)Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請(qǐng)Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí),運(yùn)營(yíng)不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請(qǐng)
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在下列()利害關(guān)系的,不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。Ⅰ證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上Ⅲ受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上Ⅳ證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到3%以上Ⅴ證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前12個(gè)月內(nèi)買賣受評(píng)級(jí)證券
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測(cè)Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8%,下列()情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務(wù)項(xiàng)目Ⅱ債項(xiàng)評(píng)級(jí)AAA的項(xiàng)目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼占全部收入比例超過30%的項(xiàng)目Ⅳ運(yùn)營(yíng)期超過20年的項(xiàng)目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75%的項(xiàng)目
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券用于支持專門為老年人提供服務(wù),下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》規(guī)定是()。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債不受發(fā)債指標(biāo)限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級(jí)公共財(cái)政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負(fù)債率為67%,需要提供相應(yīng)擔(dān)保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目總投資比例不超過60%
2015年7月,國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項(xiàng)目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來源于項(xiàng)目建成后運(yùn)營(yíng)收益的企業(yè)債券Ⅱ項(xiàng)目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)?,?yīng)由有資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí),公開發(fā)行的項(xiàng)目收益?zhèn)?,還應(yīng)按有關(guān)要求對(duì)發(fā)行人進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)梢杂捎匈Y質(zhì)的承銷機(jī)構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進(jìn)行承銷
下列資產(chǎn)中,不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。Ⅰ某民營(yíng)建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元,債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國(guó)有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán),當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目,已建成部分達(dá)到50%,預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元,同時(shí)擁有對(duì)非平臺(tái)企業(yè)應(yīng)收賬款10億元,擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個(gè)資產(chǎn)組
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資