國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領域專項債券發(fā)行的指引，規(guī)定四個領域專項債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制，以下不屬于四個領域的是（）。
Ⅰ棚戶區(qū)改造工程
Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)
Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)
Ⅳ城市地下綜合管廊建設
Ⅴ城市停車場建設
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2015年7月，國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有（）。
Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設，債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券
Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行，也可以面向機構投資者非公開發(fā)行
Ⅲ可以申請一次核準，分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起，應在6個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內發(fā)行完畢
Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)瑧捎匈Y質的評級機構進行債券信用評級，公開發(fā)行的項目收益?zhèn)€應按有關要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級
Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?，可以由有資質的承銷機構承銷，也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《關于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），在債券存續(xù)期內進行資產(chǎn)重組，應履行的必要程序有（）。
Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意
Ⅱ應就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級，評級結果應不低于原來評級
Ⅲ應及時進行信息披露
Ⅳ重組方案應報送國家發(fā)展改革委審批
Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《關于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了（）的權利義務，是一個具有法律約束力的合同性文本，必須嚴格遵守。
Ⅰ發(fā)行人
Ⅱ發(fā)行人股東
Ⅲ地方政府相關部門
Ⅳ投資者
Ⅴ中介機構
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有（）。
Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級
Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔保，且債項級別在AA+及以上
Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保
Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券，且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50％
Ⅴ資產(chǎn)負債率低于30％，信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內復審環(huán)節(jié)的有（）。
Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券
Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券
Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券
Ⅳ使用土地資產(chǎn)進行抵押擔保，且債項級別為AA級以上的債券
Ⅴ使用上市公司股權進行質押擔保，且債項級別為AA+級以上的債券
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B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計，擔保人則不用審計
Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式
Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券
Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級
Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
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證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，應當回避的情形有（）。
Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5％以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人
Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員
Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過40萬元
Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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證券評級機構與評級對象存在下列（）利害關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5％以上
Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5％以上
Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3％以上
Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內買賣受評級證券
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。
Ⅰ具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
Ⅳ最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形
Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人
Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進行信用評級的有（）。
Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券
Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
Ⅲ中小企業(yè)私募債券
Ⅳ超短期融資券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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最新試題
根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》的要求，公開發(fā)行企業(yè)債券應符合的條件有（）。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權益）的40％Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付債券1年的利息
企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括（）。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責的有（）。Ⅰ對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關資產(chǎn)
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領域專項債券發(fā)行的指引，規(guī)定四個領域專項債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制，以下不屬于四個領域的是（）。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設Ⅴ城市停車場建設
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，下列關于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法，正確的有（）。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內，向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組，負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內復審環(huán)節(jié)的有（）。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進行抵押擔保，且債項級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權進行質押擔保，且債項級別為AA+級以上的債券
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引》，以下說法正確的是（）。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產(chǎn)組成基礎資產(chǎn)池的，管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產(chǎn)池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ對于設立不足6個月的，管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內，管理人應在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內，管理人應在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
下列各項資產(chǎn)應列入資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權Ⅳ企業(yè)應收賬款、高速公路收費權兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10％的基礎設施收益權
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括（）。Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應對風險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
依據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，下列說法正確的是（）。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序，債券募集資金占項目總投資比例放寬至70％（相關規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在資產(chǎn)負債率低于80％的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過50％的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運營情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項目產(chǎn)生的高成本債務Ⅴ允許綠色債券面向機構投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認購的機構投資者不超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣，且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。