上交所上市公司在2014年將會被實施退市風險警示的情形有（）。Ⅰ2013年的營業(yè)收入為1500萬元Ⅱ2013年被出具無法表示意見的審計報告Ⅲ2013年末的凈資產(chǎn)為負值Ⅳ2012年度、2013年度凈利潤追溯重述后連續(xù)為負值

以下屬于深交所中小板上市公司應實行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預計無法在1個月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無法表示意見的審計報告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔保，金額較大，且預計無法在1個月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為一1000萬元Ⅴ沒有按照規(guī)定披露年報且停牌2個月

招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏，以下主體承擔責任的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人承擔賠償責任Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔連帶賠償責任，可以證明自己無過錯的除外Ⅲ保薦機構承擔連帶賠償責任，能夠證明自己無過錯的除外Ⅳ實際控制人有過錯的，承擔連帶賠償責任

根據(jù)《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》，以下應認定為不予行政處罰的考慮情形的有（）。Ⅰ當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的Ⅱ當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的Ⅲ對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告的Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的

以下屬于創(chuàng)業(yè)板公司可被實施終止上市的情形的是（）。Ⅰ近36個月累積受到深圳交易所3次公開譴責Ⅱ最近2年連續(xù)虧損Ⅲ最近1個會計年度的財務會計報告顯示當年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負，最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見的審計報告Ⅳ未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告，且公司股票已停牌2個月Ⅴ公司股票連續(xù)20個交易日每日收盤價均低于每股面值

關于深交所定期報告的說法正確的有（）。Ⅰ年度報告期間，公司依法對外報送報告期統(tǒng)計報表的，應當將所報送的外部單位相關人員作為內(nèi)幕知情人進行登記Ⅱ董事會審議通過每10股送轉(zhuǎn)6股以上的利潤分配方案的，應當向深交所報送《內(nèi)幕信息知情人員檔案》Ⅲ上市公司擬以半年度、季度財務報告為基礎進行現(xiàn)金分紅且不送紅股或者用資本公積轉(zhuǎn)增股本的，半年度、季度財務報告可以不經(jīng)審計Ⅳ擬發(fā)布第一季度報告業(yè)績預告但其上年年報尚未披露的上市公司，應當在發(fā)布業(yè)績預告的同時披露其上年度的業(yè)績快報

公司對以前年度已經(jīng)公布的年度財務報告進行更正，在臨時報告中應當披露的內(nèi)容有（）。Ⅰ更正后未經(jīng)審計的中期財務報表及涉及更正事項的相關財務報表附注Ⅱ更正后經(jīng)審計的年度財務報表及涉及更正事項的相關財務報表附注以及出具審計報告的會計師事務所名稱Ⅲ更正事項對公司財務狀況和經(jīng)營成果的影響及更正后的財務指標Ⅳ公司董事會和管理層對更正事項的性質(zhì)及原因的說明Ⅴ如果公司對最近1期年度財務報告進行更正，但不能及時披露更正后經(jīng)審計的年度財務報表及相關附注，應當在該臨時公告公布之日起30天內(nèi)披露經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的更正后的年度報告

甲七市公司正在與乙公司商談合并事項。下列關于甲公司信息披露的表述正確的有（）。Ⅰ當甲公司派人對乙公司進行盡職調(diào)查以確定合并價格時，甲公司應當公告披露合并事項Ⅱ當市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時，甲公司應當公告披露合并事項Ⅲ當甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時，甲公司應當公告披露合并事項Ⅳ甲公司與乙公司談判之前相關消息已泄露，甲公司應當公告披露合并事項

以下系中小板上市公司應當進行業(yè)績預告的情形的有（）。Ⅰ預計凈利潤為負值Ⅱ預計凈利潤與上年同期相比下降50％Ⅲ預計期末凈資產(chǎn)為負值Ⅳ實現(xiàn)扭虧為盈Ⅴ預計凈利潤與上期相比上升50％

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣