單項選擇題某證券公司利用資金優(yōu)勢,在3個交易日內連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關于該證券公司行為效力的表述中,正確的是()。

A.合法,因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t
B.合法,因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則
C.不合法,因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法,因該行為屬于欺詐客戶的行為


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1.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會計師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

2.單項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列事項中,不屬于證券交易內幕信息的是()。

A.增加注冊資本的計劃
B.股權結構的重大變化
C.財務總監(jiān)發(fā)生變動
D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動

4.單項選擇題下列關于證券發(fā)行承銷團承銷證券的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.承銷團承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C.承銷團由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團代銷、包銷期限最長不得超過90日

最新試題

甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內向中國證監(jiān)會和證券交易所報告并公告其持股比例后,繼續(xù)在證券交易所進行交易。當分別持有丁上市公司股份10%、20%時,甲、乙決定繼續(xù)對丁上市公司進行收購,遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購該公司全部股份的要約,收購要約定的收購期限為60天。甲、乙是否為一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

下列關于上市公司收購人權利義務的表述中,不符合上市公司收購法律制度規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定,合格投資者應當具備相應的風險識別和承擔能力,能夠自行承擔公司債券的投資風險,并符合一定資質條件。下列投資者中,符合該資質條件的有()。

題型:多項選擇題

公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準,分期發(fā)行。

題型:判斷題

丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由

題型:問答題

某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事,其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表,監(jiān)事任期屆滿,該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時,認為趙某、張某未能認真履行職責,故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。按照《證券法》的規(guī)定,該上市公司應通過一定的方式將該信息予以披露,該信息披露的方式是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內幕信息的知情人員的是()。

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丙是否有資格提起第2個訴訟?并說明理由。

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下列關于上市公司收購要約的撤銷與變更的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題