問答題A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司,其公司章程中明確規(guī)定:公司可對(duì)外提供擔(dān)保,金額在100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn),甲為A公司的董事長(zhǎng),未持有A公司股票。2006年12月,A公司的股價(jià)跌人低谷,甲擬購(gòu)入A公司10萬(wàn)股股票。因自有資金不足,甲向同為A公司董事的乙請(qǐng)求借款200萬(wàn)元。但乙提出:只有在有擔(dān)保時(shí),才愿意提供借款,甲請(qǐng)求A公司為其借款提供擔(dān)保。2006年12月20日,A公司召開董事會(huì),A公司共有董事9人,出席會(huì)議的有6人(包括甲和乙)。董事會(huì)會(huì)議討論了A公司未來經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等問題,并討論了為甲提供擔(dān)保的問題,董事會(huì)認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好,信用風(fēng)險(xiǎn)不大,同意為其借款提供擔(dān)保,在董事會(huì)討論該擔(dān)保事項(xiàng)和對(duì)此進(jìn)行決議時(shí),甲和乙均予以回避,且未參與表決,其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。2006年12月25日,甲在獲得200萬(wàn)元借款之后,以每股22元的價(jià)格買入A公司股票10萬(wàn)股,并向A公司報(bào)告,2007年1月5日,甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)股股票,并向A公司報(bào)告。丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬(wàn)股,成為A公司的股東,丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了A公司為甲提供擔(dān)保及甲買賣本公司股票的事情后,于2007年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買賣股票的收益,董事會(huì)一直未予以理會(huì)。2007年2月12日,丙以自己的名義向人民法院提起了兩個(gè)訴訟,在第1個(gè)訴訟中,丙認(rèn)為董事會(huì)決議未獲通過,理由是董事會(huì)批準(zhǔn)A公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意,不足全體董事過半數(shù);在第2個(gè)訴訟中,丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由

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1.問答題A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司,其公司章程中明確規(guī)定:公司可對(duì)外提供擔(dān)保,金額在100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn),甲為A公司的董事長(zhǎng),未持有A公司股票。2006年12月,A公司的股價(jià)跌人低谷,甲擬購(gòu)入A公司10萬(wàn)股股票。因自有資金不足,甲向同為A公司董事的乙請(qǐng)求借款200萬(wàn)元。但乙提出:只有在有擔(dān)保時(shí),才愿意提供借款,甲請(qǐng)求A公司為其借款提供擔(dān)保。2006年12月20日,A公司召開董事會(huì),A公司共有董事9人,出席會(huì)議的有6人(包括甲和乙)。董事會(huì)會(huì)議討論了A公司未來經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等問題,并討論了為甲提供擔(dān)保的問題,董事會(huì)認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好,信用風(fēng)險(xiǎn)不大,同意為其借款提供擔(dān)保,在董事會(huì)討論該擔(dān)保事項(xiàng)和對(duì)此進(jìn)行決議時(shí),甲和乙均予以回避,且未參與表決,其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。2006年12月25日,甲在獲得200萬(wàn)元借款之后,以每股22元的價(jià)格買入A公司股票10萬(wàn)股,并向A公司報(bào)告,2007年1月5日,甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)股股票,并向A公司報(bào)告。丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬(wàn)股,成為A公司的股東,丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了A公司為甲提供擔(dān)保及甲買賣本公司股票的事情后,于2007年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買賣股票的收益,董事會(huì)一直未予以理會(huì)。2007年2月12日,丙以自己的名義向人民法院提起了兩個(gè)訴訟,在第1個(gè)訴訟中,丙認(rèn)為董事會(huì)決議未獲通過,理由是董事會(huì)批準(zhǔn)A公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意,不足全體董事過半數(shù);在第2個(gè)訴訟中,丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。丙有關(guān)董事會(huì)決議未獲通過的觀點(diǎn)是否成立?并說明理由。
2.問答題A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司,其公司章程中明確規(guī)定:公司可對(duì)外提供擔(dān)保,金額在100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn),甲為A公司的董事長(zhǎng),未持有A公司股票。2006年12月,A公司的股價(jià)跌人低谷,甲擬購(gòu)入A公司10萬(wàn)股股票。因自有資金不足,甲向同為A公司董事的乙請(qǐng)求借款200萬(wàn)元。但乙提出:只有在有擔(dān)保時(shí),才愿意提供借款,甲請(qǐng)求A公司為其借款提供擔(dān)保。2006年12月20日,A公司召開董事會(huì),A公司共有董事9人,出席會(huì)議的有6人(包括甲和乙)。董事會(huì)會(huì)議討論了A公司未來經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等問題,并討論了為甲提供擔(dān)保的問題,董事會(huì)認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好,信用風(fēng)險(xiǎn)不大,同意為其借款提供擔(dān)保,在董事會(huì)討論該擔(dān)保事項(xiàng)和對(duì)此進(jìn)行決議時(shí),甲和乙均予以回避,且未參與表決,其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。2006年12月25日,甲在獲得200萬(wàn)元借款之后,以每股22元的價(jià)格買入A公司股票10萬(wàn)股,并向A公司報(bào)告,2007年1月5日,甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)股股票,并向A公司報(bào)告。丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬(wàn)股,成為A公司的股東,丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了A公司為甲提供擔(dān)保及甲買賣本公司股票的事情后,于2007年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買賣股票的收益,董事會(huì)一直未予以理會(huì)。2007年2月12日,丙以自己的名義向人民法院提起了兩個(gè)訴訟,在第1個(gè)訴訟中,丙認(rèn)為董事會(huì)決議未獲通過,理由是董事會(huì)批準(zhǔn)A公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意,不足全體董事過半數(shù);在第2個(gè)訴訟中,丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
3.問答題A公司為2004年在上海證券交易所上市的上市公司,其公司章程中明確規(guī)定:公司可對(duì)外提供擔(dān)保,金額在100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)決議批準(zhǔn),甲為A公司的董事長(zhǎng),未持有A公司股票。2006年12月,A公司的股價(jià)跌人低谷,甲擬購(gòu)入A公司10萬(wàn)股股票。因自有資金不足,甲向同為A公司董事的乙請(qǐng)求借款200萬(wàn)元。但乙提出:只有在有擔(dān)保時(shí),才愿意提供借款,甲請(qǐng)求A公司為其借款提供擔(dān)保。2006年12月20日,A公司召開董事會(huì),A公司共有董事9人,出席會(huì)議的有6人(包括甲和乙)。董事會(huì)會(huì)議討論了A公司未來經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等問題,并討論了為甲提供擔(dān)保的問題,董事會(huì)認(rèn)為甲的經(jīng)濟(jì)狀況良好,信用風(fēng)險(xiǎn)不大,同意為其借款提供擔(dān)保,在董事會(huì)討論該擔(dān)保事項(xiàng)和對(duì)此進(jìn)行決議時(shí),甲和乙均予以回避,且未參與表決,其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔(dān)保的決議。2006年12月25日,甲在獲得200萬(wàn)元借款之后,以每股22元的價(jià)格買入A公司股票10萬(wàn)股,并向A公司報(bào)告,2007年1月5日,甲以每股26元的價(jià)格出售了3萬(wàn)股股票,并向A公司報(bào)告。丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬(wàn)股,成為A公司的股東,丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了A公司為甲提供擔(dān)保及甲買賣本公司股票的事情后,于2007年1月9日要求A公司董事會(huì)收回甲買賣股票的收益,董事會(huì)一直未予以理會(huì)。2007年2月12日,丙以自己的名義向人民法院提起了兩個(gè)訴訟,在第1個(gè)訴訟中,丙認(rèn)為董事會(huì)決議未獲通過,理由是董事會(huì)批準(zhǔn)A公司為甲提供擔(dān)保的決議只有4位董事同意,不足全體董事過半數(shù);在第2個(gè)訴訟中,丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。甲買入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
4.問答題A股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立,2006年在上海證券交易所上市,注冊(cè)資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長(zhǎng)黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國(guó)證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬(wàn)元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬(wàn)元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價(jià)值3000萬(wàn)元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬(wàn)元的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購(gòu)買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬(wàn)元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

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下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列尚未公開的信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)公司法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲公司收購(gòu)乙上市公司時(shí),下列投資者同時(shí)也在購(gòu)買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定。如無相反證據(jù),與甲公司為一致行動(dòng)人的投資者有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定,合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者中,符合該資質(zhì)條件的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?并說明理由

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中,屬于重大事件的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題