單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行與交易中的信息披露,下列表述不正確的是()。

A.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定,并在債券募集說明書中披露
B.非公開發(fā)行公司債券,承銷機構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案
C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,可以參與該公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制
D.非公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜


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1.單項選擇題非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險,并符合一定的資質(zhì),下列說法不正確的是()。

A.合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者
B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
C.名下金融資產(chǎn)不低于人民幣500萬元的個人投資者
D.凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人

2.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于公司債券的發(fā)行,下列表述不正確的是()。

A.公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行;上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券,可以附認股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款
B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
C.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷;取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售
D.公司債券的期限為2年以上,公司債券每張面值100元,發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定

3.單項選擇題鼎盛有限責(zé)任公司,是一家經(jīng)營醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)行公司債券,下列選項中,不符合發(fā)行條件的是()。

A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額占最近一期期末凈資產(chǎn)額的35%
D.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

4.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行的機制的表述中,不正確的是()。

A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方式確定發(fā)行價格
B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的,可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行,也可以進行網(wǎng)下詢價和配售
C.網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時,6個月內(nèi)不得參與新股申購
D.網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時,可以中止發(fā)行

5.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行的機制,下列表述不正確的是()。

A.網(wǎng)下投資者參與報價時,應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則,設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件,并在發(fā)行公告中預(yù)先披露
C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的,符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價,主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕
D.網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù),且最多可以有兩個報價

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,證券交易所對其股票實施退市風(fēng)險警示。

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在向老股東配股的方案中,哪些不符合法律規(guī)定?

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丁銀行請求人民法院認定甲公司抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)承擔(dān)補充賠償責(zé)任,人民法院是否應(yīng)予支持?并說明理由。

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2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

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