問答題

甲股份有限公司(簡稱“甲公司”)于2015年3月1日在深圳證券交易所(簡稱“深交所”)首次公開發(fā)行股票并上市(簡稱“IPO”),2016年1月,中國證監(jiān)會(huì)(簡稱“證監(jiān)會(huì)”)接到舉報(bào)稱,甲公司的招股說明書中有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假行為。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),在甲公司IPO過程中,為減少應(yīng)收賬款余額,總會(huì)計(jì)師趙某經(jīng)請(qǐng)示董事長錢某同意后,令公司財(cái)務(wù)人員通過外部借款、使用自由資金或偽造銀行單據(jù)等手段,制造收回應(yīng)收賬款的假象。截至2014年12月31日,甲公司通過上述方法虛減應(yīng)收賬款3.5億元。證監(jiān)會(huì)調(diào)查還發(fā)現(xiàn):2015年12月,甲公司持股90%的子公司乙有限責(zé)任公司(簡稱“乙公司”)的總經(jīng)理孫某,向公安機(jī)關(guān)投案自首,交代了其本人擅自挪用乙公司貸款5600萬元用于個(gè)人期貨交易和償還個(gè)人債務(wù),導(dǎo)致5000萬元無法歸還的違法事實(shí)。孫某的違法行為造成乙公司巨額損失。公安機(jī)關(guān)立案后,將案情通報(bào)甲公司董事長錢某,由于乙公司是甲公司的主要利潤來源之一,故甲公司利潤也因此遭受巨大減損。董事長錢某,要求甲公司和乙公司的知情人員對(duì)孫某挪用公司資金案的情況嚴(yán)格保密。2016年1月,在未對(duì)孫某造成的巨額損失做賬務(wù)處理的情況下(如果對(duì)該損失做賬務(wù)處理,乙公司年底累計(jì)未分配利潤應(yīng)為負(fù)數(shù)),乙公司股東會(huì)會(huì)議通過了2015年年度利潤分配決議,向甲公司和另一股東丙公司分別派發(fā)股利4500萬元和500萬元。
2016年3月,甲公司收到乙公司支付的2015年度股利4500萬元。2016年7月1日,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定:甲公司制造應(yīng)收賬款回收假象,在IPO申請(qǐng)文件中提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),構(gòu)成欺詐發(fā)行;甲公司未及時(shí)披露乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款一案的相關(guān)信息,構(gòu)成上市后在信息披露文件中遺漏重大事項(xiàng)。為此,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甲公司以及包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事、3名監(jiān)事、總經(jīng)理李某、總會(huì)計(jì)師趙某、甲公司保薦人等作出行政處罰。
甲公司獨(dú)立董事王某對(duì)證監(jiān)會(huì)的處罰不服,提出行政復(fù)議申請(qǐng),理由是:本人并不了解會(huì)計(jì)知識(shí),無法發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假。同年7月3日,深交所決定暫停甲公司股票上市。同年7月12日,由于乙公司不能清償其對(duì)丁銀行的到期債務(wù),丁銀行向人民法院提起訴訟,請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司通過違規(guī)分紅抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)對(duì)乙公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。同年7月15日,已連續(xù)7個(gè)月持有甲公司1.01%股份的股東周某,直接以自己的名義,對(duì)包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事提起訴訟,請(qǐng)求法院判令7名被告賠償甲公司因繳納證監(jiān)會(huì)罰款而產(chǎn)生的500萬元損失。2017年4月15日,深交所作出終止甲公司股票上市的決定。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題。

丁銀行請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任,人民法院是否應(yīng)予支持?并說明理由。

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1.問答題

甲股份有限公司(簡稱“甲公司”)于2015年3月1日在深圳證券交易所(簡稱“深交所”)首次公開發(fā)行股票并上市(簡稱“IPO”),2016年1月,中國證監(jiān)會(huì)(簡稱“證監(jiān)會(huì)”)接到舉報(bào)稱,甲公司的招股說明書中有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假行為。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),在甲公司IPO過程中,為減少應(yīng)收賬款余額,總會(huì)計(jì)師趙某經(jīng)請(qǐng)示董事長錢某同意后,令公司財(cái)務(wù)人員通過外部借款、使用自由資金或偽造銀行單據(jù)等手段,制造收回應(yīng)收賬款的假象。截至2014年12月31日,甲公司通過上述方法虛減應(yīng)收賬款3.5億元。證監(jiān)會(huì)調(diào)查還發(fā)現(xiàn):2015年12月,甲公司持股90%的子公司乙有限責(zé)任公司(簡稱“乙公司”)的總經(jīng)理孫某,向公安機(jī)關(guān)投案自首,交代了其本人擅自挪用乙公司貸款5600萬元用于個(gè)人期貨交易和償還個(gè)人債務(wù),導(dǎo)致5000萬元無法歸還的違法事實(shí)。孫某的違法行為造成乙公司巨額損失。公安機(jī)關(guān)立案后,將案情通報(bào)甲公司董事長錢某,由于乙公司是甲公司的主要利潤來源之一,故甲公司利潤也因此遭受巨大減損。董事長錢某,要求甲公司和乙公司的知情人員對(duì)孫某挪用公司資金案的情況嚴(yán)格保密。2016年1月,在未對(duì)孫某造成的巨額損失做賬務(wù)處理的情況下(如果對(duì)該損失做賬務(wù)處理,乙公司年底累計(jì)未分配利潤應(yīng)為負(fù)數(shù)),乙公司股東會(huì)會(huì)議通過了2015年年度利潤分配決議,向甲公司和另一股東丙公司分別派發(fā)股利4500萬元和500萬元。
2016年3月,甲公司收到乙公司支付的2015年度股利4500萬元。2016年7月1日,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定:甲公司制造應(yīng)收賬款回收假象,在IPO申請(qǐng)文件中提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),構(gòu)成欺詐發(fā)行;甲公司未及時(shí)披露乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款一案的相關(guān)信息,構(gòu)成上市后在信息披露文件中遺漏重大事項(xiàng)。為此,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甲公司以及包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事、3名監(jiān)事、總經(jīng)理李某、總會(huì)計(jì)師趙某、甲公司保薦人等作出行政處罰。
甲公司獨(dú)立董事王某對(duì)證監(jiān)會(huì)的處罰不服,提出行政復(fù)議申請(qǐng),理由是:本人并不了解會(huì)計(jì)知識(shí),無法發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假。同年7月3日,深交所決定暫停甲公司股票上市。同年7月12日,由于乙公司不能清償其對(duì)丁銀行的到期債務(wù),丁銀行向人民法院提起訴訟,請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司通過違規(guī)分紅抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)對(duì)乙公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。同年7月15日,已連續(xù)7個(gè)月持有甲公司1.01%股份的股東周某,直接以自己的名義,對(duì)包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事提起訴訟,請(qǐng)求法院判令7名被告賠償甲公司因繳納證監(jiān)會(huì)罰款而產(chǎn)生的500萬元損失。2017年4月15日,深交所作出終止甲公司股票上市的決定。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題。

深交所決定暫停甲公司股票上市是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。
2.問答題

甲股份有限公司(簡稱“甲公司”)于2015年3月1日在深圳證券交易所(簡稱“深交所”)首次公開發(fā)行股票并上市(簡稱“IPO”),2016年1月,中國證監(jiān)會(huì)(簡稱“證監(jiān)會(huì)”)接到舉報(bào)稱,甲公司的招股說明書中有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假行為。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),在甲公司IPO過程中,為減少應(yīng)收賬款余額,總會(huì)計(jì)師趙某經(jīng)請(qǐng)示董事長錢某同意后,令公司財(cái)務(wù)人員通過外部借款、使用自由資金或偽造銀行單據(jù)等手段,制造收回應(yīng)收賬款的假象。截至2014年12月31日,甲公司通過上述方法虛減應(yīng)收賬款3.5億元。證監(jiān)會(huì)調(diào)查還發(fā)現(xiàn):2015年12月,甲公司持股90%的子公司乙有限責(zé)任公司(簡稱“乙公司”)的總經(jīng)理孫某,向公安機(jī)關(guān)投案自首,交代了其本人擅自挪用乙公司貸款5600萬元用于個(gè)人期貨交易和償還個(gè)人債務(wù),導(dǎo)致5000萬元無法歸還的違法事實(shí)。孫某的違法行為造成乙公司巨額損失。公安機(jī)關(guān)立案后,將案情通報(bào)甲公司董事長錢某,由于乙公司是甲公司的主要利潤來源之一,故甲公司利潤也因此遭受巨大減損。董事長錢某,要求甲公司和乙公司的知情人員對(duì)孫某挪用公司資金案的情況嚴(yán)格保密。2016年1月,在未對(duì)孫某造成的巨額損失做賬務(wù)處理的情況下(如果對(duì)該損失做賬務(wù)處理,乙公司年底累計(jì)未分配利潤應(yīng)為負(fù)數(shù)),乙公司股東會(huì)會(huì)議通過了2015年年度利潤分配決議,向甲公司和另一股東丙公司分別派發(fā)股利4500萬元和500萬元。
2016年3月,甲公司收到乙公司支付的2015年度股利4500萬元。2016年7月1日,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定:甲公司制造應(yīng)收賬款回收假象,在IPO申請(qǐng)文件中提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),構(gòu)成欺詐發(fā)行;甲公司未及時(shí)披露乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款一案的相關(guān)信息,構(gòu)成上市后在信息披露文件中遺漏重大事項(xiàng)。為此,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甲公司以及包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事、3名監(jiān)事、總經(jīng)理李某、總會(huì)計(jì)師趙某、甲公司保薦人等作出行政處罰。
甲公司獨(dú)立董事王某對(duì)證監(jiān)會(huì)的處罰不服,提出行政復(fù)議申請(qǐng),理由是:本人并不了解會(huì)計(jì)知識(shí),無法發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假。同年7月3日,深交所決定暫停甲公司股票上市。同年7月12日,由于乙公司不能清償其對(duì)丁銀行的到期債務(wù),丁銀行向人民法院提起訴訟,請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司通過違規(guī)分紅抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)對(duì)乙公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。同年7月15日,已連續(xù)7個(gè)月持有甲公司1.01%股份的股東周某,直接以自己的名義,對(duì)包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事提起訴訟,請(qǐng)求法院判令7名被告賠償甲公司因繳納證監(jiān)會(huì)罰款而產(chǎn)生的500萬元損失。2017年4月15日,深交所作出終止甲公司股票上市的決定。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題。

甲公司獨(dú)立董事王某的行政復(fù)議申請(qǐng)理由是否成立?并說明理由。
3.問答題

甲股份有限公司(簡稱“甲公司”)于2015年3月1日在深圳證券交易所(簡稱“深交所”)首次公開發(fā)行股票并上市(簡稱“IPO”),2016年1月,中國證監(jiān)會(huì)(簡稱“證監(jiān)會(huì)”)接到舉報(bào)稱,甲公司的招股說明書中有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假行為。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),在甲公司IPO過程中,為減少應(yīng)收賬款余額,總會(huì)計(jì)師趙某經(jīng)請(qǐng)示董事長錢某同意后,令公司財(cái)務(wù)人員通過外部借款、使用自由資金或偽造銀行單據(jù)等手段,制造收回應(yīng)收賬款的假象。截至2014年12月31日,甲公司通過上述方法虛減應(yīng)收賬款3.5億元。證監(jiān)會(huì)調(diào)查還發(fā)現(xiàn):2015年12月,甲公司持股90%的子公司乙有限責(zé)任公司(簡稱“乙公司”)的總經(jīng)理孫某,向公安機(jī)關(guān)投案自首,交代了其本人擅自挪用乙公司貸款5600萬元用于個(gè)人期貨交易和償還個(gè)人債務(wù),導(dǎo)致5000萬元無法歸還的違法事實(shí)。孫某的違法行為造成乙公司巨額損失。公安機(jī)關(guān)立案后,將案情通報(bào)甲公司董事長錢某,由于乙公司是甲公司的主要利潤來源之一,故甲公司利潤也因此遭受巨大減損。董事長錢某,要求甲公司和乙公司的知情人員對(duì)孫某挪用公司資金案的情況嚴(yán)格保密。2016年1月,在未對(duì)孫某造成的巨額損失做賬務(wù)處理的情況下(如果對(duì)該損失做賬務(wù)處理,乙公司年底累計(jì)未分配利潤應(yīng)為負(fù)數(shù)),乙公司股東會(huì)會(huì)議通過了2015年年度利潤分配決議,向甲公司和另一股東丙公司分別派發(fā)股利4500萬元和500萬元。
2016年3月,甲公司收到乙公司支付的2015年度股利4500萬元。2016年7月1日,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定:甲公司制造應(yīng)收賬款回收假象,在IPO申請(qǐng)文件中提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),構(gòu)成欺詐發(fā)行;甲公司未及時(shí)披露乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款一案的相關(guān)信息,構(gòu)成上市后在信息披露文件中遺漏重大事項(xiàng)。為此,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甲公司以及包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事、3名監(jiān)事、總經(jīng)理李某、總會(huì)計(jì)師趙某、甲公司保薦人等作出行政處罰。
甲公司獨(dú)立董事王某對(duì)證監(jiān)會(huì)的處罰不服,提出行政復(fù)議申請(qǐng),理由是:本人并不了解會(huì)計(jì)知識(shí),無法發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)造假。同年7月3日,深交所決定暫停甲公司股票上市。同年7月12日,由于乙公司不能清償其對(duì)丁銀行的到期債務(wù),丁銀行向人民法院提起訴訟,請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司通過違規(guī)分紅抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)對(duì)乙公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。同年7月15日,已連續(xù)7個(gè)月持有甲公司1.01%股份的股東周某,直接以自己的名義,對(duì)包括董事長錢某在內(nèi)的7名董事提起訴訟,請(qǐng)求法院判令7名被告賠償甲公司因繳納證監(jiān)會(huì)罰款而產(chǎn)生的500萬元損失。2017年4月15日,深交所作出終止甲公司股票上市的決定。
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題。

甲公司應(yīng)否對(duì)乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款事件履行信息披露義務(wù)?并說明理由。
4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場行為的有()。

A.李某和王某通過合謀,集中雙方的資金優(yōu)勢,連續(xù)買入某股票,操縱了該股票交易價(jià)格
B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某,根據(jù)上市公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告,預(yù)測該上市公司盈利良好,建議其朋友于某購買該股票
C.田某在自己實(shí)際控制的幾個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格和交易量
D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢,雙方以事先約定的時(shí)間、價(jià)格進(jìn)行交易,影響了交易價(jià)格和交易量

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的
B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的
C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的
D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

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我國證券發(fā)行與交易中的自律管理,主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來實(shí)施,這些機(jī)構(gòu)包括()。

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