多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,資信狀況符合以下()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行。

A.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
B.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍
C.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于公司債券發(fā)行的表述中,正確的有()。

A.根據(jù)公司發(fā)行的債券種類不同,可以分為一般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上,公司債券每張面值100元,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定
C.公開(kāi)發(fā)行公司債券募集的資金,除了用于核準(zhǔn)的用途以外,還可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,為了保護(hù)公眾投資者,要求公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的公司(商業(yè)銀行除外),必須在公司章程中規(guī)定()。

A.采取固定股息率
B.在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息
C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度
D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中有權(quán)發(fā)行優(yōu)先股的有()。

A.甲有限責(zé)任公司
B.乙股份有限公司
C.丙非上市公眾公司
D.丁上市公司

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社?;鹋涫?br /> B.首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金配售
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,公募基金、社?;?、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的,發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分
D.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?,?yīng)當(dāng)終止發(fā)行

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)關(guān)于股票公開(kāi)發(fā)行方式的表述中,不正確的有()。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票不能通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
B.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量應(yīng)不少于20家
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?,?yīng)當(dāng)中止發(fā)行
D.網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,出現(xiàn)下列()情形,債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。

題型:多項(xiàng)選擇題

星辰公司本次發(fā)行公司債券的評(píng)級(jí)和可分配利潤(rùn)是否符合向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的要求?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

乙公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

深交所對(duì)甲公司作出終止股票上市決定,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

我國(guó)證券發(fā)行與交易中的自律管理,主要通過(guò)下列自律性機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施,這些機(jī)構(gòu)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)方能實(shí)施的觀點(diǎn)是否正確?

題型:?jiǎn)柎痤}

深交所決定暫停甲公司股票上市是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公司存在下列()情形的,不得公開(kāi)發(fā)行公司債券。

題型:多項(xiàng)選擇題