多項(xiàng)選擇題我國證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來實(shí)施，這些機(jī)構(gòu)包括（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)


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3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，可以參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的主要包括（）。

A.注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)
B.實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)
C.集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.投資者本人名下前一日交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上的且具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有（）。

A.期限可以為7年
B.自發(fā)行結(jié)束后第5個(gè)月即可轉(zhuǎn)換為公司股票
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)為募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)的90％
D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，下列屬于重大事項(xiàng)的有（）。

A.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
B.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％
C.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10％
D.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10％的重大損失