A.董事會(huì)與高級管理層對洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項(xiàng)的情況
B.反洗錢管理層級與架構(gòu)，管理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)情況
C.機(jī)構(gòu)總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢政策的機(jī)制與力度，特別是是否將反洗錢納入內(nèi)部審計(jì)和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會(huì)、高級管理層、總部和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線人員的培訓(xùn)機(jī)制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報(bào)告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當(dāng)面
B.電話
C.書面
D.郵件
最新試題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。
對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。