多項選擇題下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是?()

A.對于新建立業(yè)務關系的客戶,金融機構應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內(nèi)劃分其風險等級。
B.原則上,風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年,低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶,無論其風險等級高低,金融機構在初次確定其風險等級后的四年內(nèi)至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息,金融機構應考慮重新評定客戶風險等級。


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1.單項選擇題根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()

A.金融機構應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)(職業(yè))等方面的風險狀況,科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程,賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級,但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構賦予不同的風險等級
C.金融機構應根據(jù)客戶風險狀況的變化,及時調(diào)整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構應依據(jù)風險評估結果科學配置反洗錢資源,在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施,在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施

3.多項選擇題根據(jù)《出口管制法》,下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是?()

A.給予警告,責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的,并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的,并處十萬元以上五十萬元以下罰款

4.單項選擇題《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

A.為了維護國家安全和利益,履行防擴散等國際義務,加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟

最新試題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認定為政治公眾人物(PEP)。

題型:單項選擇題

客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

題型:判斷題

在兩次自評估間期,法人金融機構在哪些情況下,要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機構整體風險的影響?()

題型:多項選擇題

地域風險子項包括()。

題型:多項選擇題

下列關于大額交易報送表述正確的是?()

題型:多項選擇題

申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格,擬任人應當具備哪些條件?()

題型:多項選擇題

下面哪種情形下,金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶?()

題型:多項選擇題

法人金融機構應當形成書面的自評估報告,經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱,并()報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。

題型:單項選擇題

對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素?()

題型:多項選擇題

根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標包括()。

題型:多項選擇題