單項選擇題關(guān)于客戶風險特征矩陣，下列說法正確的是（）

A.其中風險能力因素被劃分為低能力、中低能為、中高能力、高能力4個類型
B.其投資工具主要類型是貨幣、債券、股票
C.風險矩陣根據(jù)兩方面因素的評級，共產(chǎn)生16種可能的投資建議
D.綜合來兩方面的因素，即風險能力和損失容忍度


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1.單項選擇題一筆交易使得資產(chǎn)負債表中總資產(chǎn)項和總負債項都減少了15000元，這可能是由（）所產(chǎn)生的。

A.收到15000元的應收賬款
B.償還銀行貸款15000元
C.使用15000元現(xiàn)金購買二手鏟車
D.價值15000元的資產(chǎn)被大火銷毀

3.單項選擇題下列各項中，屬于過度自信引發(fā)的是（）

A.控制力幻覺
B.暈輪效應
C.賭場資金效應
D.沉沒成本效應

4.單項選擇題下列關(guān)于行為金融理論的描述中，錯誤的是（）

A.行為金融理論認為可以利用人們的心理及行為特點獲利
B.行為金融理論是對有效市場理論的補充
C.行為金融理論認為受制于心理偏差影響，投資專家也可能變得非理性
D.行為金融理論是以心理學的研究成果為依據(jù)

5.單項選擇題資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，一般是（）

A.將資產(chǎn)在增長型證券與周期型證券之間進行分配
B.將資產(chǎn)在低風險、低收益證券與高風險、高收益證券之間進行分配
C.將資產(chǎn)在貨幣資金與證券之間進行分配
D.將資產(chǎn)在公共事業(yè)類證券與能源類證券之間進行分配

8.單項選擇題建立詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的理論基礎(chǔ)是（）

A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B.資本資產(chǎn)定價模型
C.最小方差模型
D.套利定價模型

10.單項選擇題根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項
B.證投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的授資建議
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認
D.證券公司、證投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨立實施