A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,及時、妥善處理客戶投訴事項
B.證投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的授資建議
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)
D.證券公司、證投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并制定專門人員獨立實施
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A.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券投資顧問
D.中國證監(jiān)會
A.提議召開臨時會員大會
B.執(zhí)行會員大會和理事會決議,并向其報告工作
C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定
D.擬訂證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案
A.高效
B.自律
C.服務(wù)
D.傳導(dǎo)
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院
會員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有()。
①董事會
②理事會
③會員大會
④監(jiān)察委員會
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
證券交易所監(jiān)事會的職能有()。
①提議召開臨時會員大會
②提議召開臨時理事會
③向會員大會提出提案
④檢查證券交易所風(fēng)險基金的使用和管理
⑤當(dāng)理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時,要求理事、高級管理人員予以糾正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券法》的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列()職責(zé)。
1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
2、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
3、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
4、監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
5、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
證券交易所對證券市場可以進(jìn)行()活動。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復(fù)上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
證券交易結(jié)算方式可以分為()。
①統(tǒng)一結(jié)算
②全額結(jié)算
③差額結(jié)算
④凈額結(jié)算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日
②具有獨立法人地位、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成
③是非營利性社會團(tuán)體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會
⑤中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
最新試題
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項法律意見書。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()