A.對實際領(lǐng)款人進行客戶身份識別；
B.確認投保人與實際領(lǐng)款人的關(guān)系；
C.登記其客戶身份基本信息；
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件；
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A.投保人；
B.被保險人；
C.達到客戶身份識別標準的被保險人；
D.該被保險人的法定繼承人以外的指定受益人；
A.支（匯）票；
B.POS機回單；
C.現(xiàn)金或銀行交款單；
D.網(wǎng)銀匯款回單；
A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)；
B.業(yè)務(wù)單證；
C.投保提示書；
D.投保申請書；
A.確認投保人與被保險人的關(guān)系；
B.核對投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息；
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識別客戶身份；
B.收集客戶信息；
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)；
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)要求出具和報送年度反洗錢審計情況報告
B.對于開展反洗錢審計期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)及時形成專題報告，報送公司風(fēng)險管理部門
C.總公司審計部每年向總裁室和董事會報告審計工作時，應(yīng)同時報告反洗錢審計工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報告公司審計工作
A.大額交易報告情況，重點關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性
B.可疑交易報告情況，重點關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機制落實情況
A.報送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報送工作及時性、全面性、準確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識別情況。
A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學(xué)性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。