會員制證券交易所設有的機構有()。
①董事會
②理事會
③會員大會
④監(jiān)察委員會
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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證券交易所監(jiān)事會的職能有()。
①提議召開臨時會員大會
②提議召開臨時理事會
③向會員大會提出提案
④檢查證券交易所風險基金的使用和管理
⑤當理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時,要求理事、高級管理人員予以糾正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券法》的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會應該行使下列()職責。
1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
2、負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
3、依法維護會員的合法權益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
4、監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分
5、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
證券交易所對證券市場可以進行()活動。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
證券交易結算方式可以分為()。
①統(tǒng)一結算
②全額結算
③差額結算
④凈額結算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日
②具有獨立法人地位、由經營證券業(yè)務的證券公司自愿組成
③是非營利性社會團體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會員制的組織形式,證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會
⑤中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求,中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責()。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
②負責證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
③負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力測試
④負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理
⑤負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護基金公司履行以下職責()。
①籌集、管理和運作基金
②監(jiān)測證券公司的風險,參與證券公司風險處置工作
③組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
④發(fā)現(xiàn)證券公司經營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
下面關于證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會,理事會為其執(zhí)行機構
②中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負責制
③中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構成,包括法定會員、普通會員和特別會員,另設觀察員
④法定會員是經中國證監(jiān)會批準設立的證券公司
⑤特別會員包括申請加入協(xié)會的證券交易所、證券登記結算機構等
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國銀行業(yè)協(xié)會
最新試題
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
過往15年,大類資產基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
在并購交易中,債務融資來源通常包括:()
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()
意向書的目的是()