單項選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務內容的是()。
A.研究業(yè)務控制
B.投資決策業(yè)務控制
C.基金交易業(yè)務控制
D.信息技術系統(tǒng)控制
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1.單項選擇題前、中、后臺內部控制中,中臺部門的目標是保障公司為客戶提供服務的()。
A.持續(xù)性
B.全面性
C.個性化
D.獨立性
2.單項選擇題下列不屬于內部控制制度原則的是()。
A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨立性
3.單項選擇題公司重大業(yè)務的授權應當采?。ǎ┬问剑跈鄷鴳斆鞔_授權內容和時效。
A.書面
B.電子
C.合同
D.數(shù)據(jù)
4.單項選擇題()對基金管理中的風險指標提供每日、每周及月度評估報告。
A.督察長
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨立風險業(yè)績評估小組
5.單項選擇題下列基金管理人加強內部控制機制建設描述錯誤的是()。
A.設置時不能重眼前利潤,不重視內部控制機構建立
B.建立時不能重內部管理制度建立、不注重內部核心部門“防火墻”制度建立
C.執(zhí)行時不能重經(jīng)常性發(fā)生事項控制,不注重非經(jīng)常性發(fā)生事項控制
D.不能重程序監(jiān)督、不注重對”內部人”監(jiān)督
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