單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等的獨(dú)立性,其()獨(dú)立性最為重要。
A.部門
B.機(jī)制
C.問責(zé)
D.其他
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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)察稽核控制的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立()對董事會負(fù)責(zé),報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.監(jiān)察稽核部門
B.督察長
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察部門
D.風(fēng)控長
2.單項(xiàng)選擇題下列會計(jì)系統(tǒng)控制內(nèi)容描述錯誤的是()。
A.以基金為會計(jì)核算主體
B.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
C.嚴(yán)禁需要互相監(jiān)督的崗位由一個人獨(dú)自操作
D.基金會計(jì)核算屬于公司會計(jì)核算
3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)容的是()。
A.研究業(yè)務(wù)控制
B.投資決策業(yè)務(wù)控制
C.基金交易業(yè)務(wù)控制
D.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
4.單項(xiàng)選擇題前、中、后臺內(nèi)部控制中,中臺部門的目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的()。
A.持續(xù)性
B.全面性
C.個性化
D.獨(dú)立性
5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部控制制度原則的是()。
A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨(dú)立性
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