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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批,以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益
D. 通過經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排,監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng),促進(jìn)市場規(guī)范運(yùn)作,防范市場風(fēng)險(xiǎn)外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金,均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案
B.基于協(xié)會(huì)登記備案信息,證監(jiān)會(huì)主要對(duì)管理規(guī)模較大的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會(huì)接受行業(yè)自律
D.對(duì)管理規(guī)模較小的基金管理機(jī)構(gòu),按照問題導(dǎo)向,主要基于證交所等監(jiān)測(cè)信息、投資者投訴、社會(huì)舉報(bào)、輿情監(jiān)測(cè)等線索進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息,開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
最新試題
意向書的目的是()
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。