多項選擇題根據(jù)業(yè)務(wù)類型分類，主要的投行盡職調(diào)查可以分為（）

A.IPO盡職調(diào)查
B.上市公司發(fā)行證券盡職調(diào)查
C.私募盡職調(diào)查
D.并購盡職調(diào)查


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1.單項選擇題在組織盡職調(diào)查工作的模式中，如果選擇各組員獨立完成工作、組長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的組織模式，其劣勢是（）

A.對組長個人能力要求較高
B.負責人工作壓力大
C.不利于培養(yǎng)和鍛煉組員
D.效率低，易出現(xiàn)重復(fù)勞動

4.多項選擇題下列符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)資金募集的規(guī)定的是（）

A.私募基金不得向投資者承諾資本金不受損失或者最低收益
B.私募基金應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別和承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
C.投資者應(yīng)如實填寫風險識別和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，對其真實性、準確性和完整性負責
D.投資者應(yīng)當確保資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

5.多項選擇題依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于投資運作的規(guī)定，當事人從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（）

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
B.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送
C.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動
D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動

7.多項選擇題有關(guān)場內(nèi)份額在上海證券交易所上市交易的分級基金，以下選項正確的是（）

A.場內(nèi)母基金和子份額同時上市交易
B.整體溢價空間較大
C.支持實時合并分拆
D.場內(nèi)持有或合并的母基金可以T+0贖回

8.多項選擇題作為第一只開放式架構(gòu)的分級債券型基金，嘉實多利分級基金的成交額逐漸萎縮，其失敗原因主要在于（）

A.B份額本質(zhì)是借短投長
B.B份額本質(zhì)是借長投短
C.B份額投資者對高溢價的高容忍度
D.B份額投資者對B份額高溢價的容忍度小

10.單項選擇題作為國內(nèi)第一只分級債券型基金，（）第一次將分級的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計運用到債券基金上。

A.天弘添利分級
B.富國匯利分級
C.嘉實多利分級
D.中歐鼎力分級