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判斷題為了保護客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。

1.判斷題證券業(yè)從業(yè)人員對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，不用繼續(xù)承擔國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他未公開信息的保密義務。

2.判斷題證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務。

3.判斷題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

4.判斷題在人員配備上，基金管理公司應當將優(yōu)秀人才大量配置于那些對基金公司業(yè)務或收入貢獻大的基金。

5.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應（）

A.將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)
B.進行調(diào)查
C.視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施
D.對涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機關處理

6.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。

A.毀損
B.隱匿
C.偽造
D.篡改

7.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時，應及時向所在機構(gòu)報告。

A.相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
B.相關方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

8.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（）負有保密義務。

A.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息
B.國家秘密
C.客戶的商業(yè)秘密及個人隱私
D.所在機構(gòu)的商業(yè)秘密

9.多項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。

A.勤勉盡責
B.保證最低收益
C.誠實守信
D.投資不受損失

10.單項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員應通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會
B.所在機構(gòu)
C.地方證監(jiān)局
D.證券交易所