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判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會制定。

1.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露（）等有關(guān)信息。

A.財務(wù)收支狀況
B.參股及控股情況
C.負債及或有負債情況
D.高級管理人員薪酬

2.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東可以用（）出資。

A.貨幣
B.知識產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)

3.多項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。

A.財務(wù)狀況
B.內(nèi)部控制制度
C.合規(guī)制度
D.人力資源狀況

4.單項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)提?。ǎ糜趶浹a經(jīng)營虧損。

A.留存收益
B.法定公積金
C.資本公積金
D.一般風(fēng)險準(zhǔn)備金

5.單項選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。

A.商業(yè)銀行
B.其他證券公司
C.證券金融公司
D.銀行間市場拆借

6.判斷題證券公司可以通過柜臺市場銷售或者轉(zhuǎn)讓《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》允許代銷的產(chǎn)品。

7.判斷題除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。

8.判斷題證券公司可以采取名義持有模式，代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構(gòu)登記的私募產(chǎn)品。

9.多項選擇題《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》中規(guī)定，證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)原則為（）

A.誠實信用
B.遵紀(jì)守法
C.公平自愿
D.平等互利

10.多項選擇題從國際經(jīng)驗來看，柜臺市場可以采取的交易方式有（）

A.一對一協(xié)商
B.報價
C.做市商
D.集合競價