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多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào)告并采取措施予以避免。

A.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

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1.多項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（）

A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)章
C.自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益
D.遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)

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2.單項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)做好（）工作，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進(jìn)行完整記錄。

A.客戶回訪
B.檔案管理
C.客戶投訴和糾紛處理
D.信息查詢

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3.單項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，當(dāng)客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（）

A.把客戶拉到非法場(chǎng)所開戶
B.引導(dǎo)客戶到所服務(wù)的證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開戶業(yè)務(wù)
C.直接替客戶辦理開戶業(yè)務(wù)
D.引導(dǎo)客戶到其他證券公司辦理開戶業(yè)務(wù)

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4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于或有風(fēng)險(xiǎn)的特征，下列哪些說法是錯(cuò)誤的（）

A.現(xiàn)金流時(shí)期不確定
B.未來風(fēng)險(xiǎn)不確定
C.完全可預(yù)期的未來風(fēng)險(xiǎn)
D.需要選擇衍生品來對(duì)沖

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5.單項(xiàng)選擇題在現(xiàn)金流圖形中，已知的資金流入應(yīng)該用以下哪個(gè)圖形描繪（）

A.向上的直箭頭
B.向上的彎箭頭
C.向下的直箭頭
D.向下的彎箭頭

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6.判斷題要決定采取什么風(fēng)險(xiǎn)管理政策，第一步應(yīng)該考慮政府觀點(diǎn)。