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判斷題行為人沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴(yán)重的，不能構(gòu)成“誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪”。

1.判斷題“操縱證券、期貨價格罪”是由“操縱證券價格罪”、“操縱證券、期貨市場罪“演變而來的。

2.判斷題行為人犯“背信損害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

3.多項選擇題按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“違規(guī)披露、不披露重要信息罪”中所稱的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及與公司相關(guān)的信息向投資者和社會公眾公開披露的行為。

A.定期報告
B.臨時報告
C.上市公告書
D.招股說明書

4.單項選擇題《中華人民共和國刑法修正案（七）》增加了打擊（）犯罪的刑法規(guī)定，這類犯罪行為通常在用客戶資金買入證券等金融產(chǎn)品前，以自己名義或假借他人名義或者告知其親屬、朋友，先行低價買入證券等金融產(chǎn)品，然后用客戶資金拉升到高位后自己率先賣出牟取暴利。

A.操縱證券
B.“老鼠倉”
C.非法泄露個人信息
D.反洗錢

5.單項選擇題按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行為表現(xiàn)不包括（）

A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)
B.擅自發(fā)行股票和企業(yè)債券
C.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)
D.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)

6.單項選擇題某人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大并且后果嚴(yán)重，則其犯罪行為是以下哪種類型的證券犯罪（）

A.違規(guī)運(yùn)用資金罪
B.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.背信損害上市公司利益罪

7.單項選擇題某投資經(jīng)理持倉有一個投資組合X，投資經(jīng)理計算出該投資組合的5%VaR值為-100萬，因此投資經(jīng)理可以認(rèn)為（）

A.該投資組合有5%概率損失至少為100萬
B.該投資組合有5%概率獲利至少為100萬
C.該投資組合有95%概率損失至少為100萬
D.該投資組合有95%概率獲利至少為100萬

8.單項選擇題下列風(fēng)險緩釋方法不包括（）

A.規(guī)避
B.控制
C.監(jiān)控
D.保護(hù)

9.判斷題偏Delta和Delta的區(qū)別在于，偏Delta將標(biāo)的價格變動所造成的波動率變動也一并納入考量。

10.判斷題風(fēng)控模型一方面追求專業(yè)化、估值精度、預(yù)測強(qiáng)度，另一方面又追求簡潔、效率、容易為高層領(lǐng)導(dǎo)理解，因此需要在兩者之間進(jìn)行取舍而不能一味追求某一方面。