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判斷題行為人犯“背信損害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

1.多項選擇題按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“違規(guī)披露、不披露重要信息罪”中所稱的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及與公司相關(guān)的信息向投資者和社會公眾公開披露的行為。

A.定期報告
B.臨時報告
C.上市公告書
D.招股說明書

2.單項選擇題《中華人民共和國刑法修正案（七）》增加了打擊（）犯罪的刑法規(guī)定，這類犯罪行為通常在用客戶資金買入證券等金融產(chǎn)品前，以自己名義或假借他人名義或者告知其親屬、朋友，先行低價買入證券等金融產(chǎn)品，然后用客戶資金拉升到高位后自己率先賣出牟取暴利。

A.操縱證券
B.“老鼠倉”
C.非法泄露個人信息
D.反洗錢

3.單項選擇題按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行為表現(xiàn)不包括（）

A.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)
B.擅自發(fā)行股票和企業(yè)債券
C.無正當理由放棄債權(quán)、承擔債務
D.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)

4.單項選擇題某人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大并且后果嚴重，則其犯罪行為是以下哪種類型的證券犯罪（）

A.違規(guī)運用資金罪
B.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.背信損害上市公司利益罪

5.單項選擇題某投資經(jīng)理持倉有一個投資組合X，投資經(jīng)理計算出該投資組合的5%VaR值為-100萬，因此投資經(jīng)理可以認為（）

A.該投資組合有5%概率損失至少為100萬
B.該投資組合有5%概率獲利至少為100萬
C.該投資組合有95%概率損失至少為100萬
D.該投資組合有95%概率獲利至少為100萬

6.單項選擇題下列風險緩釋方法不包括（）

A.規(guī)避
B.控制
C.監(jiān)控
D.保護

7.判斷題偏Delta和Delta的區(qū)別在于，偏Delta將標的價格變動所造成的波動率變動也一并納入考量。

8.判斷題風控模型一方面追求專業(yè)化、估值精度、預測強度，另一方面又追求簡潔、效率、容易為高層領導理解，因此需要在兩者之間進行取舍而不能一味追求某一方面。

9.單項選擇題假設一個期權(quán)投資組合，Delta約為0，同時有負Gamma、負Vega和正Theta，對該組合進行風險分析，不正確的是（）

A.負Gamma值意味著如果標的資產(chǎn)單邊大幅變動，會對組合造成較大風險
B.負Vega值意味著認為市場隱含波動率低估
C.正Theta意味著該組合獲取時間收益
D.該組合可能進行Delta中性對沖

10.單項選擇題風險計量方法需要達到的目的不包括（）

A.能構(gòu)造一個描述投資組合價值變化的概率分布，建立其與各個風險因子的映射
B.能識別影響持倉價值的風險因子，并精確描述其未來變化趨勢
C.能整體描述投資組合價值風險
D.能讓公司高層領導簡單直觀地理解