判斷題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,承銷商與發(fā)行人在路演推介時,推介內(nèi)容不得走出招股意向(說明)書及其他已公開信息的范圍,不得對投資者報價提出建議,可以預(yù)測二級市場交易價格。

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3.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,簿記建檔期間,除()外,任何人員不得進入簿記場所。

A.發(fā)行人
B.對本次網(wǎng)下發(fā)行進行見證的律師
C.主承銷商負責本次發(fā)行簿記建檔的工作人員
D.參與報價的網(wǎng)下投資者

4.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商主承銷商應(yīng)合理制定網(wǎng)下投資者的條件,相關(guān)條件至少應(yīng)包括:()

A.機構(gòu)投資者應(yīng)當依法設(shè)立、具有良好的信用記錄
B.投資者應(yīng)為依法可以進行股票投資的主體
C.個人投資者應(yīng)具備至少五年投資經(jīng)驗
D.個人投資者應(yīng)具備至少三年投資經(jīng)驗

5.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,戰(zhàn)略投資者參與本次配售,應(yīng)當就以下事項出具承諾函:()

A.符合該資金的投資方向
B.其為本次配售股票的實際持有人,不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形
C.資金來源為自有資金
D.持有本次配售的股票在限售期內(nèi)不通過任何形式轉(zhuǎn)讓

6.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商和發(fā)行人應(yīng)對獲得配售的網(wǎng)下投資者進行核查,確保不向下列對象配售股票:()

A.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接控制的公司
B.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠間接實施控制的公司
C.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工
D.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司

7.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,投資價值研究報告撰寫應(yīng)遵守以下原則:()

A.無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B.獨立、審慎、客觀
C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
D.資料來源具有權(quán)威性

8.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,主承銷商可以向網(wǎng)下投資者提供價值研究報告,但不得()

A.在刊登招股意向(說明)書之后提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容
B.以任何形式公開披露投資價值研究報告或其內(nèi)容,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
C.提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告
D.在刊登招股意向(說明)書之前提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容

10.多項選擇題按照《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求,承銷商和發(fā)行人就以確切的事實為依據(jù),不得()

A.阻止符合條件的投資者報價或勸誘投資者報高價
B.夸大宣傳或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
C.口頭向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息
D.書面向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息

最新試題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型:判斷題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()

題型:單項選擇題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌,但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項選擇題

美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()

題型:單項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)。《規(guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題