單項(xiàng)選擇題根據(jù)國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于健全中小投資者賠償機(jī)制的要求，完善風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用（）完善自主救濟(jì)機(jī)制，依法賠償投資者損失。

A.建立保險(xiǎn)計(jì)劃
B.計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行擔(dān)保
D.自有資產(chǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于健全中小投資者賠償機(jī)制的要求，建立上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，上市公司退市引入（），在有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)中增加（）。

A.保證機(jī)制；退市保險(xiǎn)附加條款
B.保險(xiǎn)機(jī)制；退市保險(xiǎn)附加條款
C.保證機(jī)制；退市保險(xiǎn)條款
D.保險(xiǎn)機(jī)制；退市保險(xiǎn)條款

2.單項(xiàng)選擇題國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于強(qiáng)化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國(guó)民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點(diǎn)，充分發(fā)揮（）

A.中介機(jī)構(gòu)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)
B.媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育的功能
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職能
D.自律組織的功能

10.多項(xiàng)選擇題按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，簿記建檔期間，除（）外，任何人員不得進(jìn)入簿記場(chǎng)所。

A.發(fā)行人
B.對(duì)本次網(wǎng)下發(fā)行進(jìn)行見(jiàn)證的律師
C.主承銷商負(fù)責(zé)本次發(fā)行簿記建檔的工作人員
D.參與報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者